Mellanläggare

Interpleader är en civilprocessanordning som gör det möjligt för en kärande eller en svarande att inleda en stämningsansökan för att tvinga två eller flera andra parter att föra en tvist. En mellanmålstalan uppstår när käranden innehar egendom för annans räkning, men inte vet till vem egendomen ska överlåtas. Det används ofta för att lösa tvister som uppstår under försäkringsavtal .

Terminologi och översikt

I en talan om interpleitant kallas den part som inleder tvisten, normalt käranden, som intressent . Pengarna eller annan egendom som är kontroversiell kallas res ( ett latinskt ord som betyder föremål eller sak). Alla tilltalade som har ett eventuellt intresse av ärendet kallas målsägande . I vissa jurisdiktioner hänvisas käranden till som käranden-i-interpleader och varje kärande en kärande-i-interpleader .

Ett förfarande mellan åklagaren har två steg. Det första steget avgör om intressenten har rätt till en interpellerande och om han ska befrias från ansvar. Det andra steget är som en talan i lag för att avgöra vem av kärandena som har rätt till res.

Ansökan

Anta att en person dör med en giltig livförsäkring . Försäkringsbolaget är redo, villigt och kan betala försäkringsintäkterna i specificerade procentsatser till namngivna förmånstagare enligt anvisningar senast av försäkringstagaren, men blir medveten om en tvist mellan dem och/eller tredje parter om vem som är rätt förmånstagare eller korrekt fördelning av intäkterna mellan förmånstagarna. En sådan tvist uppstår vanligen på grund av interpersonell friktion bland försäkringstagarens efterlevande. En specifik situation som är vanlig i de rapporterade fallen är när försäkringstagaren påstås ha blivit mördad av en förmånstagare (vilket skulle diskvalificera den förmånstagaren från att ta emot eventuella intäkter).

För att lösa en sådan tvist kan försäkringsbolaget väcka talan mot åtal. Försäkringsbolaget är intressent, sökandena är de personer som kan vara förmånstagare enligt försäkringen, och kontantvärdet av försäkringsförmånen är res . Under förfarandet som det ursprungligen utvecklades skulle intressenten deponera reset hos domstolen, och sedan skulle de tilltalade få sina anspråk prövade av domstolen. Lagstadgade ändringar av förfarandet, som varierar beroende på jurisdiktion, tillåter ibland intressenten att behålla den pågående slutliga prövningen av ärendet. Vanligtvis, när intressenten deponerar resningen i domstolen (till exempel det nominella värdet av försäkringsbrevet), befrias intressenten från talan och kärandena går mot varandra för att avgöra vem av dem som enligt lag har rätt till res . En ointresserad intressent har rätt till kostnader inklusive advokatarvoden . Med undantag för parternas valörer fortsätter talan till största delen som andra civilrättsliga mål i samma jurisdiktion.

I vissa jurisdiktioner kommer resorna att få ränta enligt laglig ränta tills den betalas ut. Den vinnande sökanden har rätt till såväl ränta som kapital.

Historia

Ursprung i common law och rättvisa

Interpleader hade sitt ursprung som ett civilrättsligt förfarande enligt sedvanerätten , som senare antogs och utökades av Court of Chancery i dess rättvisa jurisprudens . Det sedvanerättsliga förfarandet blev föråldrat med tiden och föll i bruk, men det förblev aktivt i rättvisa domstolar.

Det gällde ursprungligen för borgenärer som var föremål för flera åtgärder för frihetsberövande , och sekretess krävdes antingen mellan parterna eller i frihetsberövande, för att svaranden skulle kunna stämma för kvarstad .

Däremot krävde den rättvisa bill of interpleader att:

Samma sak, skuld eller tull måste vara den res som alla fordringsägare kräver;
Alla negativa titlar eller påståenden måste vara beroende av eller härledda från en gemensam källa;
Intressenten får inte ha eller göra anspråk på något intresse av
Intressenten får inte ha ådragit sig något självständigt ansvar gentemot någon kärande, dvs. han måste vara fullständigt likgiltig mellan dem.

Efterföljande utveckling i England och Wales

År 1831 antog parlamentet Interpleader Act 1831 som godkände ett lagförslag om interpleader att läggas fram i common law-domstolarna (såsom Court of Common Pleas) av:

sheriffer som har verkställt på varor eller lösöre som en tredje part gör anspråk på, och tilltalade i aktioner av assumpsit , skuld, detinue eller trover , som:

inte göra anspråk på något intresse i föremålet för stämningsansökan, men rätten till dem hävdas eller antas tillhöra en tredje part som har stämt eller förväntar sig att stämma för föremålet för stämningen;
har inte samarbetat i något ärende med sådan tredje part
är beredd att väcka talan vid domstol eller betala eller avsätta föremålet för talan på sådant sätt som domstolen föreskriver.

Lagstadgad interpleader utökades genom Common Law Procedure Act 1860, som gjorde det möjligt för en svarande att interplea kärande även om kärandenas titel till res inte har något gemensamt ursprung, utan är negativa till och oberoende av varandra.

De lagstadgade reglerna för förfaranden för interpleader ersattes av domstolsregler som trädde i kraft vid antagandet av Supreme Court of Judicature Act 1873 (som ändrats av Supreme Court of Judicature Act 1875), som kom att kallas Order 17 i Högsta domstolens regler . En liknande bestämmelse antogs i County Court Rules, känd som Order 33 i Reglerna från 1981.

Omständigheter där talan mot åtalanden kunde väckas (1873-2014)
I High Court (order 17)	I länsrätten (ordning 33)
en person har ett ansvar för en skuld eller med avseende på pengar, varor eller lösöre och han är, eller förväntar sig att bli, stämd för eller med avseende på den skulden eller pengarna eller dessa varor eller lösöre av två eller flera personer göra negativa anspråk på detta; eller en sheriff eller en person som förväntas bli stämd av två eller flera personer som anspråk på pengar, varor eller lösöre som tagits eller är avsedda att tas av en sheriff under exekution under någon process, eller på intäkterna eller värdet av sådana varor eller lösöre, av en annan person än den mot vilken processen riktas,	en person gör anspråk på eller med avseende på varor som tagits i beslag i exekution av länsrätten eller vinning eller värde därav en person har ett ansvar för en skuld eller några pengar eller varor och han är, eller förväntar sig att bli, stämd för eller med avseende på skulden, pengarna eller varorna av två eller flera personer som gör negativa anspråk på dem.

I fall där en person var föremål för flera anspråk, var sökanden tvungen att visa att han:

yrkade inte någon ränta på föremålet i tvisten annat än för avgifter eller kostnader ;
inte samarbetade med någon av kärandena i det ämnet; och
var villig att betala eller överföra detta föremål till domstol eller att förfoga över det enligt domstolens beslut.

Som ett resultat av att del 3 och schema 12 trädde i kraft i Tribunals, Courts and Enforcement Act 2007 den 6 april 2014, ersattes Order 17 och Order 33 av de nya delarna 83-86 i civilprocessbestämmelserna . Detta ersatte förfarandet mellan åklagaren som tidigare reglerats av domstolsreglerna med förfarandet "tillämpning genom att ta kontroll över varor" enligt nyligen antagna bestämmelser. Dessutom. 65 i 2007 års lag förklarade:

(1) Detta kapitel ersätter sedvanerättsreglerna om utövandet av de befogenheter som enligt det blir befogenheter att använda förfarandet i bilaga 12.

(2)De regler som ersätts inkluderar—

a) regler som skiljer mellan olaglig, olaglig och överdriven maktutövning.

(b) Regler som ger en person rätt att väcka talan av det slag som föreskrivs i punkt 66 i bilaga 12 (gäldenärens rättsmedel);

(c) replevinregler ;

d) regler om att rädda varor.

Förfaranden gäller för anspråk där:

a) En person gör en ansökan till domstolen och hävdar att varor som har övertagits tillhör den personen och inte gäldenären.

(b) en person gör en ansökan till domstolen och hävdar att varor, pengar eller lösöre som tagits eller är avsedda att tas under en exekutionstitel eller att intäkterna eller värdet av sådana varor eller lösöre tillhör den personen och inte gäldenären; och

(c) en gäldenär, vars varor har gjorts föremål för en exekutionsbefogenhet enligt en förordning, stämningsansökan eller kontrollorder eller har tagits eller är avsedd att tas under en exekutionstitel, hävdar att sådana varor eller någon av dem är undantagna varor.

2014 års ändringar har visat sig vara problematiska, eftersom de nu inte täcker en situation där:

en tredje part har meddelat att de anser sig ha rätt till varorna enligt Regel 85.4(1),
ett motanmälan ges av borgenären enligt regel 85.4(3), men
den tredje parten underlåter då att inleda ansökan till domstolen som krävs enligt regel 85.5, och
bestämmelserna i regel 85.5 föreskriver ingen tidsgräns inom vilken ansökan enligt den regeln måste göras av borgenären eller annan part som kräver ränta.

I februari 2018 bad flera verkställande tjänstemän från High Court Queen's Bench Division om anvisningar om hur man skulle gå tillväga under sådana omständigheter, och befälhavaren beslutade att upphävandet av regel 17 hade effekten av att återuppliva den rättvisa formen av interpleader-förfaranden, som 2007 Act avskaffade inte uttryckligen själva interpleader-talan, och "interpleader-lagar är inte alls för att begränsa eller påverka domstolens rättvisa behörighet att behandla en interpleader-process eller talan."

I USA

Tidigare var en målsägande tvungen att avvisa alla anspråk på resning för att kunna utnyttja interpleader-boten, men detta krav har också mildrats eller avskaffats i de flesta jurisdiktioner genom att det finns ett lagförslag i naturen av interpleader snarare än en strikt bill of interpleader . En kärande kan nu hävda att ingen av kärandena har rätt till egendomen i fråga. Till exempel dör en person med en livförsäkring som utesluter täckning för självmord. Två personer träder fram och påstår sig vara den förmånstagare som anges i försäkringen. Försäkringsbolaget tror att den avlidne begick självmord, men kärandena tror att dödsfallet var av misstag. Försäkringsbolaget kunde vända sig till de två kärandena och samtidigt förneka anspråken.

Förenta staternas högsta domstol slog fast i New York Life v. Dunlevy 241 U.S. 518 att för att en kärande ska vara bunden av en interpleader måste den parten delges en process på ett sätt som ger personlig jurisdiktion . 1922 USA:s högsta domstol i Liberty Oil Co. v. Condon Nat. Bank 260 U.S. 235 hävdade att en defensiv interpeader i en talan vid lag i federal domstol skulle kunna vidtas enligt Judicial Code section 274b tillagd av 38 Stat. 956 som godkände införandet av rättvisa försvar i rättsliga åtgärder.

The Federal Interpleader Act of 1917 39 Stat. 929 antogs av den 64:e USA:s kongress som godkändes den 22 februari 1917 för att övervinna problemet med en interpleader när kärandena bor i olika delstater uppvuxna i New York Life v. Dunlevy . Federal Interpleader Act från 1917 tillät ett försäkringsbolag eller broderskapsförening som omfattas av flera anspråk på samma policy att lämna in en rättegång i eget kapital genom en räkning av interpleader i USA:s distriktsdomstolar och tillhandahålla rikstäckande processtjänst . Försäkringen måste ha ett värde av minst 500 USD som gjorts anspråk på eller kan göras anspråk på av negativa fordringsägare; vilket är mindre än det omtvistade beloppet på $3 000 i Judicial Code §48(1) som då krävs för allmän mångfaldsjurisdiktion och två eller flera av förmånstagarna måste bo i olika stater. 1926 upphävdes den och ersattes av, 44 Stat. 416 godkände den 8 maj 1926, som lades till dem som kan väcka talan mot skadeståndsföretag och borgensföretag , bemyndigade domstolen att ålägga käranden att förfara i någon delstat eller annan federal domstol med samma ansvar, och lägga till bestämmelser om rätt plats för interpleader i vissa fall men krävde att det måste finnas faktiska anspråk genom att eliminera orden "kan hävda" som fanns i 1917 års lag. 1936 upphävdes Federal Interpeader Act igen och ersattes av Federal Interpleader Act från 1936, 49 Stat. 1096 , godkänd 20 januari 1936, utarbetad av Zechariah Chafee som kodifierade den som United States Judicial Code §41(26), och etablerade den moderna lagstadgade interpleader som tillåter stämning att väckas av någon person, företag, bolag, förening eller samhälle ha vårdnad om pengar eller egendom eller försäkring eller instrument till ett värde av 500 USD eller mer där det finns två eller flera negativa käranden som är medborgare i olika stater, oavsett om anspråken har gemensamt ursprung, identiska, negativa eller oberoende av varandra, och låtit det vara ett rättvist försvar i rättsliga åtgärder , rättsbalken §274b. När USA:s rättsliga lag infördes i USA:s lag som positiv lag 1948, 62 Stat. 931 godkändes 25 juni 1948, den rekonstituerades som 28 USC § 1335 , 1397 och 2361 .

Federala domstolar har slagit fast att på grund av deponeringen av resurs hos domstolen är en interpleader-åtgärd en åtgärd för att fastställa giltigheten av konkurrerande anspråk på identifierad egendom som tjänats kan vara enligt 28 USC § 1655 som tillåter andra former av delgivning att erhålla i sak. jurisdiktion över frånvarande tilltalade.'

Olika typer av interpleader i USA:s federala praxis

Det finns två specifika typer av interpleader-åtgärder i USA:s federala domstolar . Lagstadgad interpleader som regleras av 28 USC § 1335 och Rule Interpleader inrättad av Federal Rules of Civil Procedure 22 .

Lagstadgad interpleier

28 USC § 1335 tillåter en individ med en insats som är, eller kan göras anspråk på, av två eller flera negativa fordringsägare, att ingripa dessa kärande och föra dem till en enskild talan.
Jurisdiktion : Enligt 28 USC § 2361 kan en person var som helst i USA betjänas av intressenten
Mångfald : Mångfaldsjurisdiktion är tillfredsställt så länge det finns två sökande från olika stater 28 USC § 1335(a)(1) . Till exempel, om du har tre sökande, varav två är bosatta i Florida och en från Kalifornien, skulle mångfalden vara tillfredsställd. Mångfalden av intressenter är dock irrelevant för regeln. Detta är känt som minimal mångfald och ansågs vara tillåtet enligt artikel III, § 2 i USA:s konstitution , State Farm Fire och Cas. Co. v. Tashire 386 U.S. 523, 530 (1967)
Belopp i kontrovers : Insatsen i fordran ( belopp i kontrovers ) måste vara större än eller lika med $500 i värde 28 USC § 1335(a) , i motsats till Rule Interpleader-kravet på ett belopp som överstiger $75 000 i mångfaldsbaserade åtgärder 28 USC § 1332(b) .
Plats : Platsen för en lagstadgad interpleader är i det rättsliga distriktet där en av kärandena är bosatt, 28 USC § 1397 .
Deposition : En lagstadgad interpleader-åtgärd påbörjas av intressenten som initialt måste deponera beloppet i tvist hos domstolen, eller sätta en specifik obligation till domstolen, 28 USC § 1335(a)(2) . Intressenten kan dock vid rättegången hävda att de inte är skyldiga kärandena pengar alls, eftersom talan kan ha karaktären av interpleader.

En sådan talan kan uppmuntras även om de kärandes titlar eller anspråk inte har ett gemensamt ursprung, eller inte är identiska, utan är negativa och oberoende av varandra. 28 USC § 1335(b) .

Föreläggande : När den lagstadgade talan om interpleader har inletts kan domstolen begränsa alla kärande från att påbörja eller fortsätta åtgärder som skulle påverka insatsen, göra ett sådant föreläggande permanent och befria intressenten från ansvar. 28 USC § 2361 . Sådant föreläggande regleras inte av Federal Rule of Civil Procedure Rule 65 .

De kan hävda språk som lades till i 1948 års kodifiering till avdelning 28 i USA:s kod i definitionerna av anspråk tillåter interpleader för olikviderade fordringar, såsom flera skadelidande till en ansvarsförsäkring skadad i en olycka innan de reduceras till dom eller förlikas, dock föreläggandet får endast avhålla kärandena från stämningsanspråk mot resning, inte likvidation av fordran eller mot tredje man. Förfarandena för en lagstadgad interpleader-åtgärd regleras av de federala reglerna för civilprocess. Regel 22(b).

Regel interpleader

(Gäller från och med 1 december 2011)

Interpleader är också tillåten enligt de federala reglerna för civilprocess 22 . Regel 22 är känd som regelinterpleader. Rule interpleader tillhandahåller ett botemedel för alla personer som är eller kan bli utsatta för dubbla eller multipla skulder. Intressenten kan åberopa regel 22 som målsägande, eller genom motkrav i en talan som redan inletts mot honom av en eller flera kärande. Det finns specifika skillnader mellan lagstadgad interpleader och Rule Interpleader:

Jurisdiktion : Rule Interpleader ger ingen grund för jurisdiktion i USA:s distriktsdomstol ; det måste finnas en oberoende grund för jurisdiktion enligt avdelning 28 i United States Code , dvs mångfaldsjurisdiktion 28 USC § 1332(a) som kräver att kärandena har fullständig mångfald mellan intressenten och alla kärande; men inte mellan kärandena, eller federal fråga jurisdiktion 28 USC § 1331 , dvs när ett anspråk är baserat på federal lag; eller så finns det en specifik lag som tillåter interpleader, dvs. 38 USC § 1984 eller 49 USC § 80110(e) .
Service : Det finns ingen rikstäckande process som i en lagstadgad interpleader-åtgärd. Delgivning måste utföras i den stat där domstolen har sitt säte, eller enligt statens långa stadga , regel 4(k)(1) .
Belopp i kontrovers : Beloppet i kontrovers måste överstiga $75 000 om det baseras på mångfaldsjurisdiktion som uppfyller kraven i 28 USC § 1332(b) .
Insättning : Det krävs ingen insättning hos domstolen för en regel 22 interpleader-åtgärd. Intressenten kan hävda att de inte helt eller delvis är ansvariga gentemot någon eller alla kärande, Regel 22(a)(1)(B). Men för att intressenten ska få ansvarsfrihet måste han deponera pengarna eller egendomen hos domstolen i enlighet med regel 67 .

Konkurs

I konkursdomstol kan interpleader enligt Federal Rules of Civil Procedure 22 upprätthållas som ett motstridande förfarande enligt Federal Rules of Bankruptcy Procedure 7022 .

Federala regler för civilprocess 22

(a) Skäl för en interpleader-åtgärd

(1) Av en kärande. Personer med anspråk som kan utsätta en kärande för dubbelt eller multipelt ansvar kan förenas som svarande och åläggas att ingripa. Sammanfogning för interpleader är korrekt även om:

(A) anspråken från flera kärande, eller de titlar som deras anspråk beror på, saknar ett gemensamt ursprung eller är negativa och oberoende snarare än identiska; eller

(B) käranden förnekar ansvar helt eller delvis gentemot någon eller alla kärandena.

(2) Av en tilltalad. En svarande som utsätts för liknande ansvar kan ansöka om åberopande genom ett tvärkrav eller genkäromål .

(b) Förhållande till andra regler och stadgar.

Denna regel kompletterar – och begränsar inte – sammanslutningen av parter som tillåts enligt regel 20 . Den åtgärd som denna regel tillhandahåller är utöver – och ersätter inte eller begränsar – åtgärden som tillhandahålls av 28 USC § 1335 , 1397 och 2361 . En åtgärd enligt dessa stadgar måste genomföras enligt dessa regler .

Interpleader i US State praxis

Uniform Commercial Code §7-603 som antagits i alla 50 av USA:s stater föreskriver att en borgmästare när mer än en person gör anspråk på äganderätten till eller besittning av varorna under äganderättsdokument ( lagerkvitto eller konossement ) får ta med en interpreader som en ursprunglig handling eller som ett försvar mot en process för utebliven leverans.

I Louisiana kallas interpleader concursus. I de flesta stater finns det lagar eller domstolsregler som tillhandahåller interpleader liknande de federala reglerna.

Se även

Multiplepoinding , en liknande form av åtgärder i skotsk lag

Vidare läsning

Simon, Henry Andrews (1850). A Practical Treatise of The Law of Interpleader (andra upplagan). London: Shaw and Sons. hdl : 2027/chi.67298951 .
Maclennan, Roderick James (1901). The Law of Interpleader som administreras av de engelska, irländska, amerikanska, kanadensiska och australiska domstolarna . Toronto: Carswell .
Hazard, Geoffrey C. Jr.; Moskovitz, Myron (1964). "En historisk och kritisk analys av interpleader" . California Law Review . 52 (4): 706–763. doi : 10.2307/3479049 . JSTOR 3479049 .

externa länkar

Celador Radio Ltd v Rancho Steak House Ltd (Equitable Interpleader - Enforcement) [2018] EWHC 219 (QB) (16 februari 2018)