Lista över fall av justitieminister Eliot Spitzer

New York State Attorney General vid New York Foreign Press Center Briefing om "Frågor som New York står inför"

Förutom åtal och civilrättsliga åtgärder inom finanssektorn, förde den tidigare åklagaren i New York, Eliot Spitzer, mål i både statliga och federala domstolar som gällde föroreningar, underhållning, teknik, arbetarskydd och hälsa och andra områden där New York spelar en roll i fastställa och upprätthålla nationella uppförandestandarder.

Datortillverkning

Värdepapper

  • Global Analyst Research Settlements (2002): Spitzer stämde flera investeringsbanker för att ha höjt aktiekurserna, användande av anslutna mäklarfirmor för att ge partiska investeringsråd och "snurra" börsintroduktioner genom att erbjuda dem till VD:ar och andra inflytelserika medlemmar av näringslivet. Under 2002 förhandlades en lösning av dessa stämningar fram av Spitzer, federala tillsynsorgan, börser och investeringsbankerna och mäklarhusen i fråga. Resultatet var 1,4 miljarder dollar i ersättning och böter som betalats av mäklarhus och investeringsbanker, nya regler och tillsynsorgan skapade för att styra aktieanalytiker och börsintroduktioner, och isolering av mäklarföretag från påtryckningar från investeringsbanker. Tio företag betalade böter för att lösa ärendet: Bear Stearns , Credit Suisse First Boston, Deutsche Bank , Goldman Sachs , JP Morgan Chase , Lehman Brothers , Merrill Lynch , Morgan Stanley , Salomon Smith Barney , UBS Warburg .
  • Late Trading & Market Timing Investigations (2003): Undersökningar utförda av Eliot Spitzers kontor som började 2003 avslöjade värdepappersfondmäklare som gav utvalda kunder privilegier fråntagna för vanliga kunder. Spitzer riktade sig särskilt mot två metoder: " sen handel ", som gör det möjligt för hedgefondinvesterare att göra affärer till föregående dags pris efter marknadens stängning, något vanliga kunder inte kan göra; och " market timing". ", en investeringsstrategi som involverade frekvent handel, som tilläts av vissa fonder för privilegierade investerare i strid med fondens regler. Sen handel var uppenbart olaglig och tillät ett litet antal investerare att tjäna på bekostnad av andra fondandelsägare. I huvudsak av Genom att placera vinnande affärer spädde de privilegierade investerarna på vinstpotten som var tillgänglig för alla fondandelsägare samtidigt som de kringgick sin del av poolens förluster. Marknadstidpunkten är fortfarande tillåten förutsatt att en fond avslöjar att den tillåter det och kan både skada och gynna fonder; problemet före fram till 2003 var att vissa investerare och mäklare tilläts engagera sig i timing medan andra inte gjorde det, och det faktumet avslöjades inte för andra investerare. Både sen handel och marknadstiming kan öka fondens kostnader och administrativa avgifter som bärs av andra kunder och orsakade fondförvaltare för att öka de pengar de hade för att möta likviditetsbehov. Genom ett antal åtal och stämningar, i många fall förenade av US Securities and Exchange Commission (SEC), Spitzer säkrade mer än en miljard dollar i böter och ersättning till investerare samt tvingade fram reformer för att ytterligare genomdriva redan existerande förbud mot sen handel.
  • Richard Grasso (ordförande för NYSE) : Eliot Spitzer anklagade att Dick Grasso, när ordförande för New York Stock Exchange kränkte sin position som ordförande för en ideell organisation (NYSE var vid den tiden en ömsesidigt ägd ideell organisation utbyte) genom att få alltför hög ersättning. Dick Grasso hävdade att hans ersättning öppet förklarades vid styrelsemöten och var helt laglig och att rättegången var en attack mot honom enbart avsedd att höja Spitzers image i pressen när han gick in i sin guvernörskampanj. Han lovade att bekämpa talan i domstol och, trots att han förlorade de inledande stadierna, den 1 juli 2008, New York State Appeals avslog alla anspråk mot Grasso. Majoritetens åsikt angav att eftersom NYSE nu var ett dotterbolag till ett multinationellt företag med vinstsyfte att staten New York inte hade någon tillsyn över företagets angelägenheter i denna fråga och att åtal "inte låg i allmänhetens intresse". Nuvarande justitiekanslern, Andrew Cuomo uppgav att han inte hade för avsikt att överklaga detta beslut ytterligare och att fallet i praktiken var över. Domstolen slog fast att Grasso hade rätt till hela sin ersättning.

Försäkring

  • Eventuella provisioner (2004): I kommersiell försäkringsverksamhet är "villkorade provisioner" eller "overriders" avgifter som betalas baserat på volymen och lönsamheten för försäkringsverksamheten genererad av mäklare. De ger incitament för agenter och mäklare att garantera noggrant eftersom betingade provisioner ofta tjänar som belöning för goda förlustkvoter. Utan beredskapsprovisioner finns det få incitament för agenter eller mäklare att vara selektiva i de risker som de utsätter sig för företag. Vissa hävdar dock att betingade provisioner kan ge ett incitament för försäkringsmäklare att rekommendera dyrare försäkringar till sina kunder, vilket innebär en intressekonflikt. Medan många stora mäklarhus som t.ex Marsh & McLennan Companies (mot vilka Spitzer väckte sin ursprungliga talan), Aon och Willis tillkännagav planer på att stoppa bruket av betingade provisioner, menade många att praxis inte var att skylla på de riggade bud som Spitzer upptäckte. Faktum är att denna praxis endast svarade för cirka fem till sju procent av de totala intäkterna för mäklare och tog upp en traditionell missanpassning av försäkringsintressen mellan transportören och producenten. Under en traditionell struktur för platt provision har den senare mindre incitament att lämna in risker med ett öga för långsiktig förlustpotential i åtanke. Så kallade finita försäkringsprodukter, som kan likna mer ett lån än försäkringar, undersöktes även om det var "risköverföring" inblandad.
  • American International Group (2005): Den 26 maj 2005 lämnade Spitzer in ett civilrättsligt klagomål mot Maurice R. "Hank" Greenberg (ordförande och VD) och Howard I. Smith (ex-CFO för AIG), med påstående om bedräglig affärspraxis, värdepapper bedrägeri, sedvanerättsbedrägeri och andra brott mot försäkrings- och värdepapperslagar. Trots hårda prat i en tv-nyhetsprogram vägrade Spitzer att väcka några brottsanklagelser mot Greenberg, och två av de civilrättsliga anklagelserna lades ner i september 2006. Fyra civilrättsliga anklagelser, "ärendets hjärta", är fortfarande utestående.
  • Den 22 december 2005 påstod John C. Whitehead , ordförande för Lower Manhattan Development Corporation , att Spitzer hade hotat honom under ett telefonsamtal som ägde rum i april 2005. I ett brev till The Wall Street Journal påstod Whitehead att Spitzer ringde honom angående en Wall Street Journal opinionsartikel som han skrev om Spitzers offentliga kommentarer angående Maurice R. Greenberg. Enligt anklagelsen hotade Spitzer, "Mr Whitehead, det är nu ett krig mellan oss och du har avlossat det första skottet. Jag kommer efter dig. Du kommer att betala priset. Detta är bara början och du kommer att betala dyrt för vad du har gjort. Du önskar att du aldrig hade skrivit det brevet." Spitzer har förnekat anklagelsen.
  • Försäkringsutredningen som Spitzer startade spred sig till andra stater. Illinois justitieminister Lisa Madigan tillkännagav en parallell utredning av försäkringsmäklare med huvudkontor i Chicago , vilket ledde till betydande förlikningar utanför domstol från AJ Gallagher och Willis . Även om dessa försäkringsmäklares praxis inte bröt mot strafflagen, bröt de mot den yrkesetiska kod som staten kräver för att få licenser. En av de metoder som Madigan påstod var att "styra" försäkringskunder att köpa försäkringar som skulle ge högre provisioner för mäklarhuset. [ citat behövs ]

Underhållning

  • Music Royalty Settlement (2004): Genom en undersökning av musikbranschens praxis upptäckte Spitzers kontor 50 miljoner dollar i royalty som var skyldig musiker vars skivbolag inte hade haft kontakt med dem. Enligt New York State's övergivna egendomslag, skulle de royalties som inte skickas till sina rättmätiga ägare behöva överlämnas till staten. Enligt en förlikning var märkena skyldiga att vidta åtgärder för att kontakta artister som var skyldiga royalties.
  • Payola- förlikning: Eliot Spitzers kontor ställde ut stämningar mot skivbolag i en utredning om " payola ", den olagliga kompensationen till radiostationer för att spela vissa låtar. Dessa stämningar var relaterade till anklagelser om affärer för discjockeys att få gåvor från promotorer i utbyte mot att de spelade låtarna ett visst antal gånger under dagen. Den 25 juli 2005 tillkännagav Spitzer en uppgörelse med Sony BMG Music Entertainment . I november 2005 tillkännagavs en liknande uppgörelse med Warner Music Group .

Abort

Polis korruption

  • Town of Walkill (2001): Spitzer stämde staden Walkill i federal domstol och anklagade polisavdelningen för småkorruption, kränkningar av medborgerliga friheter och trakasserier. Staden ingick en överenskommelse med staten, avskedade polischefen, gick med på utnämningen av en övervakare och accepterade en lång uppförandekod som staten fastställt. Polischefen, James Coscette, hade utsetts av Towns supervisor Howard Mills och enhälligt bekräftats av Town Board.

Andra

Hämtad från " https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=List_of_cases_of_Attorney_General_Eliot_Spitzer&oldid=1140806926 "