Serie 7 prov

I USA är Series 7-examen , även känd som General Securities Representative Exam ( GSRE ), ett test för registrerade representanter på nybörjarnivå, för att köpa eller sälja säkerhetsprodukter som företagsvärdepapper , kommunala värdepapper , optioner, direkt deltagande program, investeringsbolagsprodukter och rörliga kontrakt. Series 7 administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), en branschtillsynsmyndighet.

Förutsättningen är Securities Industry Essentials (SIE)-examen, en förändring som FINRA antog 2018. I oktober 2018 ersattes den 250 frågor långa serie 7-provet av det nuvarande toppprovet som nu tas i samband med SIE-provet. (En korrelativ förändring gjordes i serie 6-provet.)

Strukturera

Serie 7 är en examen på tre timmar och fyrtiofem minuter. Det hålls i en fyra timmar lång session. Det finns 125 frågor på testet. Kandidater måste ha minst 72 procent för att bli godkända. SIE-provet och Series 7-provet är obligatoriska prov.

Serie 7-provet testar kandidater på fyra funktioner.

Testa uppdelning efter funktion	Antal frågor	Procentandel av testfrågor
(F1) Söker affärer för mäklaren-återförsäljaren genom kunder och potentiella kunder	9	7 %
(F2) Öppnar konton efter att ha erhållit och utvärderat kunders finansiella profil och investeringsmål	11	9 %
(F3) Förser kunder med information om investeringar, ger lämpliga rekommendationer, överför tillgångar och upprätthåller lämpliga register	91	73 %
(F4) Erhåller och verifierar kunders köp- och försäljningsinstruktioner och avtal; Bearbetar, slutför och bekräftar transaktioner	14	11 %
TOTAL	125	100 %

För att ta provet måste en individ vara sponsrad av ett medlemsföretag i antingen FINRA eller en självreglerande organisation ( SRO).

Registreringskostnader

Från och med den 15 december 2022 är registreringskostnaden $300.

Se även

externa länkar