Serie 6 tentamen

I USA kallas investeringsbolagets produkter/variable livskontrakt representativa examen vanligen som Series 6-examen . Individer som klarar detta flervalsprov har licens att sälja en begränsad uppsättning värdepappersprodukter :

Fonder
Slutna fonder endast på det initiala erbjudandet
Fondbolag
Rörliga livränta

En serie 6-registrerad individ är inte en aktiemäklare eftersom serie 6-licensinnehavare inte kan sälja aktier , andra företagsvärdepapper , direkta deltagandeprogram (DPP) eller optionsprodukter .

Detta prov administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA, tidigare känt som NASD). För att ta provet måste en individ vara sponsrad av ett medlemsföretag i antingen FINRA eller en självreglerande organisation ( SRO). Kostnaden för provet är $40,00. Individer får 90 minuter på sig att svara på 50 flervalsfrågor. Godkänt resultat är 70 %, och de som misslyckas på detta prov måste vänta trettio dagar innan de gör det igen. För att bli registrerad med Series 6 måste en individ också klara Securities Industry Essentials Exam (SIE Exam).

Tabellen nedan listar tilldelningen av tentamensfrågor för varje huvudfunktion för ett investeringsbolag och produktrepresentant för rörliga kontrakt.

Jobbfunktioner	Antal frågor
Funktion 1 – Söker affärer för mäklaren från kunder och potentiella kunder	12
Funktion 2 – Öppnar konton efter att ha erhållit och utvärderat kundernas finansiella profil och investeringsmål	8
Funktion 3 – ger kunder information om investeringar, ger lämpliga rekommendationer, överför tillgångar och upprätthåller lämpliga register	25
Funktion 4 – Erhåller och verifierar kunders köp- och försäljningsinstruktioner; Bearbetar, slutför och bekräftar transaktioner	5

Se även

Källor

Financial Industry Regulatory Authority ( http://www.finra.org/industry/series6 )
http://www.series6examtutor.com (via FINRA:s serie 6 innehållsöversikt)