Uniform Securities Agent State Law Exam

Uniform Securities Agent State Law Examination , vanligen kallad Series 63, är utvecklad av North American Securities Administrators Association (NASAA) och administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Examinationen är utformad för att kvalificera kandidater som värdepappersagenter i USA; nästan alla stater kräver att individer klarar Series 63 som ett villkor för statlig registrering.

Uniform Securities Agent State Law Examination består av 65 flervalsfrågor. Sökande får 75 minuter på sig att genomföra tentamen. Sökande måste uppnå poäng på 72% för att bli godkänd. Kredit ges endast för korrekta svar. Av de 65 frågorna på provet kommer 60 att räknas till slutresultatet. De återstående 5 frågorna förtestas för eventuell inkludering i den operativa frågebanken; dessa frågor kan dyka upp var som helst i provet och identifieras inte.

Granskningen täcker principerna för statlig värdepappersreglering som återspeglas i Uniform Securities Act (med de ändringar som antagits av NASAA och regler som förbjuder oärliga och oetiska affärsmetoder). Examinationen är avsedd att ge underlag för statliga värdepappersförvaltare att fastställa en sökandes kunskaper och förståelse för statliga lagar och regler.

Testuppdelning	Antal frågor	% av tentamen
Registrering av personer	24	40 %
Värdepapper	6	10 %
Affärspraxis	24	40 %
Administrativa bestämmelser och andra rättsmedel	6	10 %

Testuppdelning	Antal frågor	% av tentamen
State & Federal Securities Acts och relaterade regler och förordningar	36	60 %
Etiska metoder och förtroendeförpliktelser	24	40 %

Se även

externa länkar

NASAA Series 63