Registrerad representant (värdepapper)

En registrerad representant , även kallad en allmän värdepappersrepresentant, en aktiemäklare eller en kontoansvarig, är en person som har tillstånd att sälja värdepapper och har den juridiska makten som en agent i USA .

Registrerade representanter arbetar vanligtvis för mäklare/handlare licensierade av US Securities and Exchange Commission (SEC) och Self Regulatory Organisations (SRO) på New York Stock Exchange (NYSE) och Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

För att bli en registrerad representant i USA måste man vara sponsrad av ett mäklar-/återförsäljarföretag och måste klara den FINRA-administrerade Series 7- examen (känd som General Securities Representative Exam) eller en annan Limited Representative Qualifications Exam. Vissa statliga lagar och policyer för mäklare/handlare kräver också Series 63- undersökningen (känd som Uniform Securities Agent State Law Exam).

En registrerad representant ("RR" eller "rep" eller "mäklare") är auktoriserad att sälja ett stort utbud av värdepapper såsom aktier, obligationer, optioner, fonder, kommanditbolagsprogram och rörliga livräntor. Registrerade representanter som säljer rörliga produkter såsom rörliga livräntor eller variabla universella livförsäkringar måste vanligtvis också skaffa rätt licens(er) för statliga försäkringsavdelningar.

Se även

• Lista över värdepappersundersökningar
• Kriterium för aktieval
• Korrekt myndighet , i Australien

externa länkar

• FINRA registrerings- och examenskrav Officiell webbplats
• Serie 7 Sponsorship Gateway