Tema Internationella fonden
| Typ | Dublin-noterade, företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (UCITS) III-certifierad, öppen fond |
|---|---|
| Grundad | december 1996 |
| Huvudkontor |
, Irland
|
| Produkter | matarfond för Bernard Madoffs värdepappersbolag (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC) |
| Totala tillgångar | 1,1 miljarder USD (påstått nettotillgångsvärde, per 30 november 2008) |
| Dotterbolag | Temafond |
Thema International Fund PLC , med säte i Dublin , Irland, är en Dublin-noterad, Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) III-certifierad, öppen fond som är registrerad i Irland, som lanserades i december 1996. Den skapade endast en delfond, Temafonden. Fonden hade ett minimiinvesteringskrav på 50 000 USD.
Thema Fund agerade som en matarfond för Bernard Madoff, sökte medel från investerare och kanaliserade dem till Madoff Securities. I november 2008 var det då påstådda nettotillgångsvärdet investerat i fonden 1,1 miljarder USD. Fonden slutade tillhandahålla inlösen i december 2008, kort efter att Madoff-investeringsskandalen bröt, och det upptäcktes att Madoff drev ett Ponzi-system .
Investeringschef, investeringsrådgivare och förvaringsinstitut
Bank Medici AG , en österrikisk bank, var Thema Funds investeringschef . I utbyte mot att hitta investerare tog Bank Medici in avgifter på 4,6 miljoner euro från Thema International Fund 2007. Bank Medici ägs till 75 % av dess grundare, den österrikiska bankiren Sonja Kohn , och 25 % ägs av det italienska bankbolaget Unicredit SpA .
Thema Fund distribuerades till investerare av Genevalor, Benbassat & Cie. , en investeringsrådgivare baserad i Genève , Schweiz. Universal Investment (baserat i Frankfurt , Tyskland), Themis MN Fund Plc (baserat i Genève), Carat Lux Sicav Global One och BG Umbrella Fund var bland fondens investerare. HSBC Holdings Plc agerade förvaringsinstitut för fonden.
Returnerar
Fonden redovisade en avkastning på 8 % för de 11 månader som slutade den 28 november 2007. Under samma period sjönk konkurrerande fonder med i genomsnitt 39 %.
Madoff-skandal
Thema Fund fungerade som en matarfond för Bernard Madoffs värdepappersbolag (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC), som sökte medel från investerare och kanaliserade medlen till Madoff Securities. Den 30 november 2008 var fondens faktiska överföringar till Madoff Securities minus fondens uttag cirka 312 miljoner USD, men det då påstådda nettotillgångsvärdet som investerats i fonden vid den tiden var 1,1 miljarder USD.
Fonden slutade tillhandahålla inlösen den 14 december 2008, kort efter att Madoff-investeringsskandalen bröt, när det upptäcktes att Madoff drev ett Ponzi-program , greps Madoff och en amerikansk domstol frös Madoff Securities tillgångar . Madoff dömdes senare till fängelse i 150 år. Det påstods att Kohn hjälpte Madoff i brottslig verksamhet med att genomföra Ponzi-planen.
Även om Thema International Fund reglerades av EU som ett registrerat UCITS-fordon, och specifikt av Central Bank of Ireland , var tillsynsmyndigheterna inte effektiva när det gällde att avslöja Madoffs system. Reuters skrev efter att skandalen bröt:
Det var Madoff-universumet, där tillsynsmyndigheter försvann och investerare inte brydde sig.
Rättstvister
I december 2009 hade fonden varit inblandad i 50 civilrättsliga stämningar i Irland angående Madoff-skandalen. Enskilda Thema-investerare stämde Thema International Fund och 27 andra åtalade, inklusive depåbanken HSBC, i den amerikanska distriktsdomstolen i New Yorks södra distrikt 2009, men i januari 2012 ansåg den amerikanska domstolen att Irland var ett lämpligare forum för att höra ärendet mot HSBC och avvisade det amerikanska målet.
2013 stämde Thema HSBC på Irland för 1,5 miljarder USD. Parterna inledde vad som var planerat att bli en 14-veckors rättegång i High Court i Dublin den 30 april 2013. Målet fokuserade på bankens roll och potentiella ansvar som " depåman " till investeringsfonden som satte in pengar hos Madoff. Den 29 maj 2013 kom parterna överens om en förlikning på 250 miljoner USD, eller 1/6 av vad käranden hade begärt. Det godkändes av Themas aktieägare och en förlikningsbetalning gjordes från HSBC till Thema. Men inte förr hade banköverföringen skett förrän Madoff-förvaltaren begärde, och vann, ett föreläggande som hindrade Thema från att dela ut HSBC-förlikningsintäkterna till sina aktieägare på grundval av att förvaltaren ansåg att några av Themas aktieägare var Madoffs "dåliga aktörer".
I september 2017 gick Thema International Fund med på att betala 687 miljoner dollar för att lösa en stämningsansökan som väckts på uppdrag av bedrägerioffren som följde av Madoffs bedrägerier.