Erik Svansson

För den breda mottagaren för amerikansk fotboll, se Eric Swanson (amerikansk fotboll) . För basebollpitchern, se Erik Swanson .

Erik Svansson
Nationalitet	amerikansk
Utbildning	University of Minnesota (BA; 1990) Hamline University School of Law (JD; 1993)
Ockupation	Advokat
Arbetsgivare	BATS globala marknader
Titel	Senior Vice President, General Counsel och sekreterare
Make	Shana Madoff
Barn	2

Eric J. Swanson är en amerikansk advokat som arbetade på US Securities and Exchange Commission (SEC) och dejtade och gifte sig så småningom med systerdottern till Bernard Madoff medan SEC undersökte Madoffs värdepappersföretag för vad som så småningom visade sig vara ett massivt Ponzi-plan . Swanson är för närvarande Senior Vice President, General Counsel och sekreterare för BATS Global Markets , den tredje största börsen i USA.

Swanson arbetade på Securities and Exchange Commission som advokat från 1996 till 2006, och steg till nivån som assisterande direktör för Office of Compliance Inspections and Examinations. Därefter arbetade han på Ameriprise Financial som Vice President för Regulatory Strategy.

Swanson är gift med Shana Madoff , som arbetade på sin farbror Bernard Madoffs firma som regel- och efterlevnadsansvarig och advokat tills den stängdes när investeringsskandalen för mångmiljarddollar Madoff avslöjades. Swanson träffade Shana Madoff ursprungligen när han genomförde en otillräcklig SEC-undersökning av huruvida Bernie Madoffs företag var frontdrivande kundaffärer från market making-enheten – helt saknade det mångmiljardbelopp Ponzi-programmet som Shanas egna kusiner (Bernies söner) skulle exponera för SEC i december 2008.

tidigt liv och utbildning

Swanson, född i Minneapolis, Minnesota , tog examen från University of Minnesota (BA; 1990) och fick en JD -examen från Hamline University School of Law (JD; 1993).

säkerhet och utbytesprovision

Efter en tidsperiod då han praktiserade icke-värdepappersrelaterad juridik, arbetade Swanson på Securities and Exchange Commission (SEC) som advokat från augusti 1996 till 2006. Medan han var på SEC fick han i augusti 2004 en Capital Markets Award , relaterat till arbete inom området SEC-undersökningar av intressekonflikter . I slutet av sin tjänstgöringstid var han biträdande direktör för Office of Compliance Inspections and Examinations, och rapporterade till chefen för SEC:s inspektionsprogram, och övervakade 8–18 anställda.

Madoff

Bernard Madoff

Swanson är maken till Shana Madoff , som är dotter till Peter Madoff . Hon är också en brorsdotter till Bernard Madoff , som drev ett Ponzi-program som anses vara det största ekonomiska bedrägeriet i USA:s historia. Hon arbetade under sin far på sin farbrors företag, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), som regel- och efterlevnadsansvarig och advokat. Hon rapporterade till sin far som var ansvarig för att se till att BMIS uppfyllde sina juridiska och regulatoriska skyldigheter och undertecknade dokument som försäkrade SEC att BMIS affärsregister var sanningsenliga och korrekta.

Swanson träffade Shana Madoff i april 2003. De två träffades 2003 vid ett branschevenemang under en undersökning av Bernie Madoff av SEC om huruvida Bernie Madoff ledde kundorder , helt saknade Ponzi-programmet på flera miljarder dollar som skulle avslöjas i december 2008. De två hade periodvis kontakt därefter i samband med att Swanson talade vid branschevenemang anordnade av en SIFMA-kommitté där Shana Madoff satt. Under 2003 skickade Swanson Shanas far Peter Madoff två regulatoriska förfrågningar, även om Swansons ansvar för undersökningen vid tiden för den andra begäran hade överförts till en annan assisterande direktör vid SEC.

I mars 2004 ställde SEC-advokaten Genevievette Walker-Lightfoot , som granskade Madoffs företag, frågor till Swanson (Walker-Lightfoots chefs handledare) om ovanlig handel på en Bernie Madoff-fond; Walker-Lightfoot blev tillsagd att istället koncentrera sig på en orelaterade sak. Swanson och Walker-Lightfoots chef bad om hennes forskning, men agerade inte efter det.

I februari 2006 mailades Swanson av assisterande direktör John Nee att SEC:s regionkontor i New York undersökte ett klagomål om att Bernard Madoff kanske körde "det största Ponzi-programmet någonsin." I april 2006 började Swanson dejta Shana Madoff. Swanson rapporterade förhållandet till sin handledare som skrev i ett e-postmeddelande "Jag antar att vi inte kommer att undersöka Madoff någon gång snart."

2006 avslutade SEC:s New York Enforcement Office, som Swanson inte var en del av, sin utredning av Bernie Madoff. Den 15 september 2006 lämnade Swanson SEC. Den 8 december 2006 förlovade Swanson och Shana Madoff.

2009, efter att skandalen bröt, undersökte SEC-inspektörens general H. David Kotz och drog slutsatsen att det inte fanns några bevis för att Swansons romantiska förhållande med Shana Madoff påverkade stängningen av SEC-utredningen av Madoff. Han drog dock slutsatsen att: "Swansons kommunikation med Shana under den tid han var engagerad i en orsaksundersökning av hennes farbror och fars företag, skapade intrycket av en potentiell intressekonflikt."

Bröllopet den 29 september 2007 mellan Swanson och Shana Madoff deltog av Lori Richards, SEC:s direktör för efterlevnadsundersökningar och undersökningar, som övervakade den division där Swanson arbetade på SEC. 2008 talade Bernard Madoff vid ett affärsmöte om sin "mycket nära" relation med en SEC-advokat och skrattade: "min systerdotter gifte sig till och med med en". I april 2009 drog Richards av sig från Madoff-utredningen.

Ameriprise Financial

Efter att ha arbetat på SEC var Swanson vicepresident för regulatorisk strategi på Ameriprise Financial , ett finansiellt tjänsteföretag baserat i Minnesota.

Fladdermöss

Swanson är Senior Vice President, General Counsel och Secretary of BATS Global Markets , en elektronisk börs som är den tredje största börsen i USA, som han gick med som chefsjurist i januari 2008. Han anställdes delvis för att hjälpa börsen i dess ansträngningar att erhålla utbytesstatus från SEC.