MOFAT Diamantskandal

MOFAT -diamantskandalen involverar en hög regeringstjänsteman i Sydkorea som påstås ägna sig åt insiderhandel och aktiekursrigging i samordning med CNK International , som är ett gruvbolag som vann gruvrättigheterna till en diamantgruva i Kamerun.

Skandalen eskalerade när utrikes- och handelsministeriet (MOFAT) utfärdade ett pressmeddelande den 17 december 2010 om att CNK International hade vunnit rätten att utveckla en kamerunsk diamantgruva som påstås innehålla 420 miljoner carets diamanter. Siffran baserades på CNK Internationals egna forskningsrapporter publicerade 2010 och 2011, vilka senare visade sig vara falska. Energi- och resursambassadör Kim Eun-seok, som ledde regeringens pressmeddelande, läckte information till familjemedlemmar före pressmeddelandet och tjänade på illegal aktiehandel baserad på icke-offentlig information, vilket är strikt förbjudet enligt lagen om finansiella tjänster och kapitalmarknader . I senare undersökningar av revisions- och inspektionsstyrelsen visade sig dåvarande ambassadör Kim ha vetat att de två sonderna i Kamerun, som genomfördes för att bekräfta storleken på diamantreserven, hade hittat endast sex procent av det begärda beloppet i företagets rapporter . CNK Internationals aktiekurs femdubblades till cirka 18 500 koreanska won efter regeringens pressmeddelande, som sedan sjönk till 10 000 koreanska won runt december 2011 när CNK International inte lyckades framställa bevis för den påstådda diamantreservens storlek. Aktiekursen kraschade till cirka 2 000 koreanska won i januari 2012.

Denna incident utlöste kritik mot Lee Myung-baks regering . Omfattningen av utredningen spred sig senare till andra höga sydkoreanska offentliga tjänstemän och sju nyckelmedlemmar i CNK International .

Bakgrund

CNK International

CNK International , känt som Koko Enterprises på den tiden, var registrerat som ett livsmedelsdistributionsföretag , huvudsakligen för att behandla griskött. I december 2008 ändrade Koko Enterprises registreringen till metallbearbetning , vilket lade grunden för att gå in i diamantbrytningsverksamheten. I mars 2009 tog Oh Deok-gyun över Koko Enterprises som styrelseordförande – ett Kosdaq -noterat företag – och förvärvade ett annat företag som skär, producerar och säljer diamanter både i detaljhandeln och i grossistledet. I april 2011 döpte Koko Enterprises sig om till CNK International, efter namnet på företagets ordförande Oh Deok-gyun var ansvarig för när han förvärvade Koko Enterprises—C&K Mining (Cameroon & Korea Mining Inc). Vid det här laget hade utrikes- och handelsministeriet redan utfärdat pressmeddelandet om CNK Internationals gruvrättigheter i Kamerun och CNK Internationals aktier skjutit i höjden.

Forskningsrapporter från CNK International

CNK International genomförde två testsonder 2009 för att utvärdera storleken på diamantreserven i Kamerun , som låg till grund för de två forskningsrapporterna 2010 och 2011. Dessa rapporter höll initialt en låg profil tills regeringens pressmeddelande omdirigerade medias uppmärksamhet till vad den påstådda storleken på Kamerungruvan baserades på. Senare visade sig Kim Won-sa, en CNK Internationals verkställande styrelseledamot och geologiprofessor vid Chungnam National University , ha varit involverad i den geologiska undersökningen av Mobilongs diamantgruva i augusti 2008 men dog två månader senare i oktober. Innan han dog, hade professor Kim nämnt tjockleken på jordhorisonten i östra Kamerun där Mobilong-diamantgruvan ligger och regnskogen som omger diamantfyndigheten som stora hinder för att korrekt bedöma mängden tillgängliga diamanter. C&K Mining, som genomförde utforskningen, fokuserade på att nå konglomeratet , vilket skulle ha krävt att man grävde 100 meter (330 fot) ner i marken.

Trots att professor Kim misslyckades med att ta fram en trovärdig uppskattning av storleken på diamantfyndigheten fortsatte CNK International med 0,34 karat per kubikmeter (0,0019 g/cu ft), ett antal som var gynnsamt för deras gruvprojekt, baserat på uppskattningar från FN:s utvecklingsprogram som varierade från ingen diamantavlagring till maximalt 0,37 karat per kubikmeter (0,0021 g/cu ft). Rapporterna multiplicerade sedan helt enkelt uppskattningen med storleken på Mobilongs konglomeratlager, 1,24 miljarder kubikmeter (0,30 cu mi), vilket gav en skev uppskattning på 421,6 miljoner karat (185 900 lb), vilket motsvarar ungefär 2,5 gånger den globala diamantproduktionen 2007 .

Lee Myung-baks resursdiplomati

Diamantskandalen ägde rum mitt i Lee Myung-baks regerings aggressiva strävan efter "resursdiplomati", som beskriver ett av Lees utrikespolitiska initiativ, som betonar samarbete med det internationella samfundet för att uppnå resursautonomi. Två månader efter sin invigning i april 2008 började Lee sin resa till fyra stormakter – USA , Japan , Kina och Ryssland – med ett statsbesök i USA . I USA träffade Lee president George W. Bush och spred idén om att kommersialisera gashydrater som hittades utanför Sydkoreas kust, och frågade om USA kunde hjälpa till. Mittpunkten i Lees besök i Ryssland var också resursdiplomati, där Lee träffade president Dmitrij Medvedev och premiärminister Vladimir Putin i september 2008 och slöt ett avtal där Sydkorea skulle delta i en naturgasledning som skulle leverera sibirisk gas genom Nordkorea till Seoul.

President Lee Myung-baks statsbesök i Kazakstan 2012

Premiärminister Han Seung-soo besökte också tre centralasiatiska länder ( Uzbekistan , Kazakstan och Turkmenistan ) och Azerbajdzjan i maj 2008 för att främja resursdiplomatin. Innan han lämnade sade Han till pressen att han "kommer att stödja affärsmän som kommer att främja energidiplomati med de [Centralasiatiska] länderna och försöka garantera stabil och konsekvent energidiplomati." Han diskuterade gemensam utveckling av energi och naturresurser med de centralasiatiska länderna och slöt ett långsiktigt avtal med Uzbekistan för att köpa och säkra 2 600 ton (2 600 långa ton; 2 900 korta ton) uzbekiskt uran till och med 2016.

Samtidigt undertecknade ett sydkoreanskt konsortium ett avtal i februari 2008 och ett annat i september 2008 med den semiautonoma kurdiska regeringen om att utveckla oljefält i norra Irak . Men utsikterna för oljeutvecklingsprojektet förblev oklara eftersom Bagdad förväntades ingripa. I januari 2009 Bagdad oljeexporten till Sydkorea som vedergällning. Korea National Oil Corporation som ledde konsortiet drog sig ur Kurdistans prospekteringsblock 2016 och har stängt oljefältsprojekt i regionen sedan dess.

Energi- och resursambassadör Kim Eun-seok

Energi- och resursambassadör Kim Eun-seok ledde och beställde pressmeddelandet, som ägde rum den 17 december 2010. I det utfärdade pressmeddelandet bekräftade ministeriet inte bara den överdrivna uppskattningen av diamantfyndigheten utan utropade den som en framgång av Lee Myung-bak-regeringens "resursdiplomati", som fick aktierna i CNK International att femdubbla kort därefter. Uppgången i CNK Internationals aktiekurs utlöste en utredning av Sydkoreas finansiella tillsynsmyndigheter, som slutade i brottsliga hänvisningar av nyckelpersoner till åklagarmyndigheten. Ambassadör Kim Eun-seok utreddes för insiderhandel , eftersom han hade delat icke-offentlig information med familjemedlemmar och sett ekonomiska vinster och aktiemanipulation. Åtalet för insiderhandel lades ner eftersom familjemedlemmarna i fråga hade köpt aktierna långt före pressmeddelandet, och åklagare ansåg det omöjligt att sluta sig till ett meningsfullt samband mellan pressmeddelandet och aktieförsäljningen. Ambassadör Kim Eun-seok åtalades för samverkan med CNK International och manipulering av aktiekurser, men frikändes av Högsta domstolen .

Under rättegångarna presenterade åklagaren bevis för att ambassadör Kim Eun-seok aggressivt hade pushat juniordiplomater att stödja CNKs internationella ordförande Oh Deok-gyun. Enligt flera e-postmeddelanden som avslöjats under rättegångarna, hade ambassadör Kim bett Lee Ho-seong, dåvarande Koreas ambassadör i Kamerun, att undersöka den första utforskningen av FN:s utvecklingsprogram, som undersökte naturresurserna i Kamerun men misslyckades med att producera resultat av substans. Efter ambassadör Lees ljumma reaktion vände sig Kim Eun-seok till mer aggressiv taktik som att hota en regeringstjänsteman på lägre nivå på ett kontor under utrikesministeriet som täcker Afrika, som hade sagt till Lee att fråga CNK International själv, att han skulle anmäl tjänstemannen till Blå huset för att ha "hindrat stora diplomatiska ansträngningar". Dessutom misstänktes Kim Eun-seok för att ha introducerat CNK:s ordförande Oh Deok-gyun för högt uppsatta regeringstjänstemän, såsom tidigare viceminister för kunskapsekonomiparken Young-joon. Kim Eun-seok sägs också ha lobbat på kamerunska tjänstemän på uppdrag av CNK International, vilket ytterligare underblåste misstanken om samverkan.

Ambassadör Kim Eun-seok stängdes av nästan omedelbart efter att skandalen bröt ut med massiv mediebevakning och degraderades senare. Dåvarande utrikesminister Kim Sung-hwan hade enligt uppgift godkänt avstängningen, som kom innan revisions- och inspektionsstyrelsen kunde komma till en slutsats om huruvida ambassadör Kim aktivt hade samarbetat med CNK International och medvetet överskattat storleken på Mobilong-diamanten. min i pressmeddelandet. Kim Eun-seok lämnade in en stämningsansökan som ifrågasatte både avstängningen och degraderingen. Trots frikännandet från anklagelser om aktiemanipulation ansåg Högsta domstolen att hans degradering var rättvis med motiveringen att han hade försummat sin plikt som offentlig tjänsteman att verifiera ogrundade påståenden om den kamerunska gruvan i CNK Internationals rapporter, och därför brutit mot principen om förtroende och god tro. Samtidigt återställde högsta domstolen Kim, vilket avslutade hans avstängning på nästan 6 år.

Utveckling

Den 17 december 2010 ledde energi- och resursambassadören Kim Eun-seok pressmeddelandet i namnet på utrikes- och handelsministeriet (nuvarande utrikesministeriet) och hyllade CNK Internationals vinnande av rätten att bryta diamanter i Kamerun som en framgångssaga om Lee Myung-bak-regeringens resursdiplomati. Pressmeddelandet fungerade som en officiell bekräftelse från Lee Myung-baks regering att ett koreanskt gruvbolag hade upphandlat världens största diamantgruva. Aktiekursen på CNK International började skjuta i höjden och sköt upp till så högt som ₩ 18 500 den 19 augusti 2011. Den plötsliga uppgången i CNK:s aktiekurs fick Nationalförsamlingens uppmärksamhet, som sedan bad revisions- och inspektionsstyrelsen att titta på huruvida regeringstjänstemän, inklusive ambassadör Kim Eun-seok, hade ägnat sig åt aktiemanipulation och insiderhandel . I oktober 2011 revisions- och inspektionsstyrelsen och Financial Supervisory Service , Sydkoreas finanstillsynsmyndighet, en gemensam utredning.

Undersökningen skrämde investerare och aktiekursen på CNK föll tillbaka till ₩ 10 000 i december 2011, ett år efter pressmeddelandet. Den 17 januari 2012, innan inspektörerna ens gjorde tillkännagivandet om vad de fick reda på i utredningen, stängde utrikes- och handelsdepartementet av ambassadör Kim från tjänst tills inspektionen skulle vara över. Nationalförsamlingens Kunskapsekonomikommitté för att hänvisa CNK:s ordförande Oh Deok-gyun och ambassadör Kim Eun-seok till Seouls södra distriktets åklagarmyndighet för brottsutredning, och kritiserade det "tröga" svaret av inspektionsnämnden. Detta sporrade ytterligare till en försäljning av CNK Internationals aktier och dess aktiekurs rasade och stängde till ₩ 19 januari 2012. Den 26 januari 2012 tillkännagav inspektionsnämnden resultaten av sin undersökning, som angav att Kim Eun-seok delade information om CNK Internationals diamantprojekt med sina två syskon på månnyåret 2009 och de två syskonen fortsatte att köpa 41 334 aktier i CNK International mellan 18 mars 2009 och 3 april 2009, och totalt 80 000 aktier senast i januari 2010. den 31 augusti 2011 hade Kims syskon realiserat 20 194 000 ₩ i kapitalvinster samtidigt som de höll kvar de återstående 78 000 aktierna. Inspektionsnämnden krävde att utrikes- och handelsdepartementet skulle avskeda ambassadör Kim. CNK Internationals aktiekurs sjönk ytterligare ₩ och stängde på 4 065 ₩ 26 december 2012.

Den 19 januari 2012 hotade oppositionspartiet Democratic United Party och anti- Lee Myung-bak- fraktionen i det regerande Grand National Party under Park Geun-hye med att inleda ytterligare en nationalförsamlingsutredning för att ytterligare undersöka om högre personer var inblandade, som t.ex. President Lee Myung-baks äldre bror, som hade varit involverad i president Lees resursdiplomati. Det slutade dock så småningom och den kompletterande utredningen blev inte av.

Efter inspektionsnämndens begäran om Kims uppsägning, hänvisades Kim till den centrala disciplinnämnden under utrikes- och handelsministeriet den 27 januari 2012, som skulle fastställa vilken straffnivå Kim skulle få som svar på det påstådda missbruket. Kommittén beslutade att degradera Kim från tjänsteman i lönegrad 1 till årskurs 3.

gjorde Seouls centraldistrikts åklagarkontor en razzia mot CNK Internationals högkvarter och husen till ordförande Oh och Cho Joong - pyo, en rådgivare för CNK International som tidigare varit vice utrikesminister. Cho Joong-pyo hade anklagats för att ha vidarebefordrat de förfalskade CNK International-rapporterna till utrikesministeriet, och ägnat sig åt insiderhandel med sina familjemedlemmars namn, och samlat in 1 miljard ₩ (2012) ( motsvarande 1,06 miljarder ₩ eller 940 643,41 USD 2017) i vinst.

Den 30 januari 2012 gjorde åklagarmyndigheten i Seouls centrala distrikt en razzia mot utrikes- och handelsministeriet för första gången i historien, efter att ha erhållit en husrannsakningsorder från domstolen. Åklagarna bad sedan en domare om en arresteringsorder mot Kim den 6 mars 2012, men domaren avvisade den och påstod att Kim inte är en flygrisk (eftersom han redan hade förbjudits att resa utomlands) och att åklagaren inte kunde ge tillräckliga bevis för att Kim kan förstöra eller ändra bevis. Åklagare lade till mened till Kims anklagelser och hävdade att Kim hade ljugit – under ed under en utfrågning i nationalförsamlingen 2011 – att han bara citerade officiella Kamerunska regeringsdata i pressmeddelandet för mängden diamanter, när han i själva verket tog det från den utsmyckade. CNK rapporterar utan att självständigt bekräfta det.

Den 19 februari 2013 åtalades Kim och ytterligare fyra nyckelpersoner, inklusive CNK Internationals ordförande Oh Deok-gyun, en CNK International- advokat och två revisorer , för brott mot lagen om finansiella investeringstjänster och kapitalmarknader och avsiktligt överskattat marknaden . värdet av CNK International . När Sydkoreas ambassadör i Kamerun rapporterade till Kim Eun-seok om gruvaffären som CNK International hade vunnit, vidarebefordrade Kim informationen till viceminister för Kunskapsekonomi Park Young-joon, som föll utanför Kims direkta kommandokedja. Detta hade fångade Park i brottsutredningen men åklagarna lade så småningom ner alla anklagelser mot Park.

Vid tidpunkten för åtalet var ordförande Oh på flykt, enligt uppgift i Kamerun. Han återvände till Sydkorea den 23 mars 2014, efter två år som flykting. Vid ankomsten arresterades Oh omedelbart. Den 13 april 2014 åtalades Oh anklagad för aktiemanipulation och senare den 10 juli tillkom brott mot förtroendeplikt till ett belopp av ₩ (2014) (motsvarande 10,37 miljarder ₩ eller 9,17 miljoner US$ 2017) till hans anklagelser.

Verkningarna

Den 23 januari 2015 dömde domstolens domare till förmån för Kim Eun-seok och frikände honom från alla anklagelser. Domstolen fann också ordförande Oh oskyldig på åtalspunkter för aktiemanipulation men dömde honom till 1 år och 6 månader i fängelse och 2 års skyddstillsyn för brott mot förtroendeplikt.

Åklagaren överklagade till Seouls högsta domstol, en av Sydkoreas appellationsdomstolar. Den 3 februari 2016 fann Seouls högsta domstol Kim oskyldig och konstaterade att "även om domstolen inte är helt övertygad om att det inte förekom någon samverkan mellan Kim och CNK International, är olika delar av pressmeddelandet sakliga, inklusive inblandning av den kamerunska regeringen i den geologiska undersökningen", vilket antyder att bevisen inte översteg rimligt tvivel för att döma Kim. Däremot ändrade appellationsdomstolen den lägre domstolens beslut om ordförande Oh och fann honom skyldig till aktiekursrigging och sa att "Oh hade förskönat företagets rapporter med grundlösa uppskattningar som om de var vetenskapliga och sakliga, och därigenom samvetslöst påverkat kapitalmarknaden." Ordförande Oh dömdes till 3 års fängelse och 5 års skyddstillsyn.

Åklagaren överklagade igen till Sydkoreas högsta domstol , Koreas slutliga domstol. Den 8 juni 2017 frikände Koreas högsta domstol Kim från alla anklagelser och fastställde underrättens dom över ordförande Oh.

Medan brottmålet pågick lämnade Kim in en administrativ stämningsansökan mot utrikesministern och bad domstolen att återkalla de disciplinära åtgärderna mot honom. Domstolen i första instans ansåg att Kim inte kan klandras för att passionerat främja sina upplevda prestationer, om än något överdrivet, och vände Kims degradering. Hovrätten fastställde den lägre domstolens dom, och angav att seniora diplomater bör kunna utöva diskretion när de avgör vilka företag som ska stödjas. Den 8 januari 2018 upphävde dock Högsta domstolen appellationsdomstolens beslut och fann att Kim försummade sin plikt som tjänsteman att verifiera CNK:s påståenden och noterade att Kims godkännande av CNK:s verksamhet ledde till betydande ekonomiska vinster för CNK International kl. bekostnad av vanliga investerare och finansmarknadens hälsa. Högsta domstolen tillade också att Kim, trots motstånd från sitt eget ministerium, skapade och publicerade ett andra pressmeddelande som läser som om den kamerunska regeringen officiellt hade tillhandahållit de överdrivna uppskattningarna. Dessutom sade högsta domstolens beslut att Kims agerande skadade allmänhetens förtroende för utrikesministeriet och skadade det diplomatiska ryktet, och slutförde Kims degradering. Högsta domstolen upphävde dock Kims uppsägning och återinsatte honom.

CNK International lämnade in en stämningsansökan mot Korea Exchange och ifrågasatte Korea Exchanges beslut att avnotera CNK International från Kosdaq . I januari 2020 fastställde Högsta domstolen den lägre domstolens dom och bekräftade avnoteringen av CNK International. Från och med januari 2023 är webblänken på CNK Internationals hemsida kopplad till en illegal spelsajt.

Se även

externa länkar

Diamantskandalen sprider sig i Seoul