Black mot USA
| Black mot USA: | |
|---|---|
| |
|
avgjordes 8 december 2009 Avgörs 24 juni 2010 | |
| Fullständigt ärendenamn | Conrad M. Black, John A. Boultbee och Mark S. Kipnis mot USA |
| Docket nr. | 08-876 |
| Citat | 561 US 465 ( mer ) 130 S. Ct. 2963; 177 L. Ed. 2d 695
|
| Fallhistorik | |
| Tidigare | USA v. Black , 530 F.3d 596 ( 7th Cir. 2008) |
| Domstolsmedlemskap | |
| |
| Åsikter i målet | |
| Majoritet | Ginsburg, tillsammans med Roberts, Stevens, Breyer, Alito, Sotomayor |
| Samstämmighet | Scalia (delvis), sällskap av Thomas |
| Samstämmighet | Kennedy (delvis) |
| Tillämpade lagar | |
| 18 USC § 1346 | |
Black v. United States , 561 US 465 (2010), är ett straffrättsligt mål som avgörs av USA:s högsta domstol och som behandlar affärsmannen Conrad Blacks bedrägerirättegång. Tillsammans med två kompletterande mål – Skilling mot USA och Weyhrauch mot USA – handlade den om tillhandahållandet av ärliga tjänster, 18 USC § 1346 .
Undersök mot Hollinger Inc.
I maj 2003, efter aktieägarklagomål, inledde en särskild kommitté utsedd av Hollinger Internationals direktörer en undersökning av intern finansiell förvaltning, inklusive ersättningar och arvoden som betalas direkt och indirekt till Blacks medarbetare i Ravelston, ett holdingbolag. I synnerhet krävde New York-investeringsföretaget Tweedy, Browne , som hade en 18-procentig andel i Hollinger International, att företaget skulle undersöka vad det påstods vara överdrivna betalningar till Conrad Black och David Radler, och krävde "disgorgement" av de utbetalda medlen.
Till exempel, 2000, i ett arrangemang som kom att kallas "Lerner Exchange", förvärvade Black Chicagos Lerner Newspapers och sålde det till Hollinger. Den särskilda kommitténs rapport innehöll anklagelser om oegentligheter som ledde till en brottsutredning och, i slutändan, upplösningen av Hollingers mediaimperium.
Black försökte sälja den kontrollerande andelen i Hollinger till de brittiska affärsmännen David och Frederick Barclay . Hollingers styrelse stämde framgångsrikt för att stoppa Blacks föreslagna transaktion, även om efterföljande händelser visade att Barclays offentliga bud på $18 per aktie var flera gånger högre än aktiekursen som slutligen erhölls för försäljningen av Hollinger-tillgångarna.
I november 2003 avgick Black som verkställande direktör för Hollinger . I januari 2004 erhöll Hollingers styrelse Blacks avgång som ordförande. Hollinger International lämnade in en stämningsansökan på 200 miljoner dollar (USD) mot Black, David Radler och deras associerade företag.
Bakgrund: tidigare civilrättsliga ärenden
Black kallades inför US Securities and Exchange Commission i december 2003, men han vägrade svara på frågor om affärsaffärer, med hänvisning till sin rättighet från det femte tillägget mot självinkriminering.
I maj 1998 såldes American Trucker Magazine (ATM) av Southam (se även Hollinger International Inc. ) i en paketerad transaktion inklusive en dagstidning i västra Kanada för 93 672 000 USD. Köp- och försäljningsavtalet föreskrev att köparen skulle betala en konkurrensklausul på 2,0 miljoner USD till företaget. Företaget underlät att avslöja att den 1 februari 1999, ungefär åtta månader efter att försäljningen avslutades, överförde företaget medel motsvarande konkurrensklausulen till Hollinger Inc. Denna transaktion spelade en roll i rättegången.
I februari 2004 spärrade Delaware-domaren Leo E. Strine, Jr. Barclays-försäljningen och skrev i sin dom, "Black bröt mot sina förtroende- och kontraktsplikter ihärdigt och på allvar... Jag fann Black undvikande och opålitlig. Hans förklaringar av viktiga händelser och av hans egna motiv har inte ringen av sanning". Strine skrev dock också att "ett annat förnuftigt sinne kan dra andra slutsatser" angående dessa fakta.
I augusti 2004 gjorde en särskild kommitté i styrelsen för Hollinger International Inc. en utredningsrapport till US Securities and Exchange Commission och US District Court. Den speciella kommittén leddes av Richard Breeden , en före detta SEC-ordförande som fick ungefär $100 000 (USD) per vecka för sitt arbete. Rapporten, som blev känd som "Breeden-rapporten" och som kostade Hollinger International över 50 miljoner dollar (USD), hävdade att Black och medarbetare utan vederbörligt tillstånd hade tagit kontanter och andra tillgångar och förmåner från Hollinger och hade brutit mot sina förtroendeplikter gentemot Hollingers offentlig majoritet, icke-kontrollerande aktieägare.
I november 2004 lämnade SEC in civilrättsliga bedrägeriprocesser mot Black och flera andra, och påstod att de tilltalade lurade och lurade aktieägare genom en rad bedrägliga planer och felaktigheter.
Kriminalfall
Ett år senare väcktes åtta anklagelser om brott mot Black och tre tidigare Hollinger-chefer av Chicagos advokat . Den amerikanska åklagaren väckte fyra nya anklagelser mot Black den 15 december 2005, med anklagelser om utpressning , hinder för rättvisa , penningtvätt , postbedrägeri , skatteflykt och bedrägeri . Under räkningen av utpressning begärde regeringen förverkande av mer än 92 000 000 USD (USD). Antalet hinder gällde att Black och hans chaufför tog bort kartonger med dokument från Hollingers kontor i Toronto den 9 juni 2005, i strid med ett domstolsbeslut som förbjöd borttagning. Black bestred räkningen av hinder med motiveringen att han lydde ett meddelande om vräkning, att han visste att han blev filmad eftersom han hade installerat säkerhetskamerorna som filmade honom, att han redan hade tillhandahållit kopior av alla dokument som åklagare hade begärt, och att inte ett enda kommersiellt relevant dokument i dessa lådor hade inte redan åklagare.
Rättegången mot Black och tre andra chefer i Hollinger International inleddes den 14 mars 2007.
Dom och dom
Efter tolv dagars överläggning, den 13 juli 2007, fann juryn Black skyldig till tre fall av post- och telebedrägeri och ett fall av obstruktion av rättvisa och frikände honom från nio andra anklagelser, inklusive bedrägeri och utpressning. Bedrägeridomarna gällde pengar som tagits av cheferna i utbyte mot att de kommit överens om att inte konkurrera med olika Hollinger-enheter. Åklagaren hävdade att dessa var bedrägliga avtal. Medanklagade, Peter Y. Atkinson, John A. Boultbee och Mark Kipnis, befanns var och en skyldiga till bedrägeri med post och ledning (David Radler hade redan erkänt sig skyldig till bedrägeri).
Den 5 november 2007 avslog domaren Amy St. Eve Blacks begäran om en ny rättegång. Den 10 december 2007 dömdes Black till 78 månaders fängelse. Tolv veckor senare avslog hovrätten hans yrkande om att förbli fri mot borgen samtidigt som han överklagade hans fällande dom. Black begärde att få bli inhyst i ett fångläger nära Miami, men Bureau of Prisons avslog hans begäran och beordrade honom istället att rapportera till Coleman Federal Correctional Complex nära Orlando, Florida den 3 mars 2008, för att börja avtjäna sitt straff. Innan han beviljades borgen var Blacks beräknade releasedatum i oktober 2013.
Reaktion och konsekvenser
Black sa till journalister att han skulle fortsätta sitt "långa krig" mot anklagelserna och sa att "alla fällande domar är otillfredsställande". Efter domarna sa Blacks kanadensiska advokat Edward Greenspan: "Hjärtat i deras fall var förlorat." Den tidigare federala åklagaren och SEC-tillsynsadvokaten Jacob Frenkel kallade det dock en "häpnadsväckande seger" för regeringen och förklarade hur en delad dom "höjdpunkter för appellationsdomstolen att juryn var mycket omtänksam och noggrann i sina överväganden."
Utredare som anlitats av Hollinger-företag för att hitta tillgångar undersökte mer än fyrtio bankkonton som kan ha innehafts eller kan ha innehafts i Blacks, hans frus eller anslutna enheters namn. Enligt domstolshandlingar hade Ravelston Corp. också ett dotterbolag i Barbados som heter Argent News Inc. och ett annat i Bermuda som heter Sugra Bermuda Ltd. En rapport från en särskild kommitté i styrelsen för Hollinger International Inc. sa att Black delägde två Barbados-företag , Moffat Management Inc. och Black-Amiel Management Inc., som båda fick miljontals dollar i betalningar, den förra påstås ägas av Black och hans medåtalade, och den senare av Black, hans fru och Boultbee. I november 2007 sa Sun-Times Media Group (tidigare Hollinger) i en regulatorisk ansökan att de hade spenderat 107,7 miljoner dollar på advokatarvoden och ersättningskostnader för kriminella och civilrättsliga åtgärder som involverade Black, Boultbee, Kipniss och Atkinson.
Efter domen krävde New Democratic Party of Canadas parlamentsledamot Charlie Angus offentligt att Black skulle uteslutas från Queen's Privy Council för Kanada och att han skulle avlägsnas från Order of Canada . Toronto Star uppmanade på samma sätt dåvarande generalguvernör Michaëlle Jean att ta bort Black från orden. Kanadas premiärminister Stephen Harper uttalade att Black skulle behöva gå genom vanliga kanaler för att försöka återfå sitt kanadensiska medborgarskap, att medlemskap i Kanadas orden är generalguvernörens ansvarsområde och att beslut om Privy Council skulle fattas först efter att juridisk process, inklusive överklagande, hade slutförts.
Blacks förmåga att återinträda i Kanada är osäker om han inte får dispens från den kanadensiska regeringen. Om han skulle återfå uppehållstillstånd, "kan inte kanadensiskt medborgarskap beviljas till dem som är otillåtna i brott och varken ministern eller guvernören i rådet (kabinettet) kan åsidosätta det", enligt en talesperson för immigrationsdepartementet. Förlusten av sitt kanadensiska medborgarskap gör det också omöjligt för Black att överföras till ett kanadensiskt fängelse där han skulle vara berättigad till villkorlig frigivning mycket tidigare än om han skulle avtjäna tid i USA.
Överklagande
Blacks muntliga argument hördes den 5 juni 2008 av en panel med tre domare vid Förenta staternas appellationsdomstol för den sjunde kretsen . Andrew Frey hävdade att Black och hans medåtalade inte stal från Hollinger när de godkände individuella icke-konkurrensutbetalningar. Frey hävdade att pengarna var "förvaltningsavgifter" och att Hollinger Internationals aktieägare inte skadades av betalningarna. Överklagandedomaren Richard Posner sa: "Största delen av bevisen [i Hollinger-fallet] har att göra med ganska nakna bedrägerier." Posner var skeptisk till försvarsargument att Black inte hindrade rättvisan genom att ta bort lådor från sitt kontor i Toronto och kommenterade: "Timingen var bisarr, borttagandet av dokumenten mitt i en utredning." Tre veckor senare, den 25 juni 2008, bekräftade 7th Circuit Court of Appeals fällande dom. och avvisade alla argument som försvaret hade framfört. Kretsdomstolen fann att "bevisen fastställde ett konventionellt bedrägeri, det vill säga en stöld av pengar eller annan egendom från Hollinger genom vilseledande framställningar och vilseledande utelämnanden..." Panelen bekräftade juryns slutsatser och säger att "Det är inte som om Black hade bara använt sin makt som kontrollerande aktieägare för att välja en styrelse med gummistämpel eller för att godkänna en fusion som var gynnsam för honom på minoritetsaktieägarnas bekostnad ... Han agerade i egenskap av VD för Hollinger när han beordrade (Mark) Kipnis för att utarbeta avtalen om att inte tävla och när han lurade revisionskommittén och skickade in en falsk 10-K." Black, å sin sida, hävdade att blanketten i fråga helt enkelt var felaktig och inte felaktig.
Åklagaren Eric Sussman svarade på nyheterna om det ursprungliga överklagandebeslutet och sa: "Jag tror att herr Black någon gång måste ta en ordentlig titt i spegeln och fråga vem det är som verkligen inte förstår beteendet som ägde rum i det här fallet...Du har 16 personer som har tagit en titt på fakta och lagen på ett mycket detaljerat och tidskrävande sätt, och de har alla kommit fram till samma slutsats, nämligen att han stal pengar från det här företaget och han försökte hindra utredningen."
Black lade till Harvard-professorn Alan Dershowitz till sitt lagteam och bad 7th Circuit Court att ompröva överklagandebeslutet utan framgång. I juni 2008 uteslöt han att försöka få en presidentsbenådning från George W. Bush , även om han senare ansökte om en i november samma år. De sista nådeakterna från Bushs presidentskap tillkännagavs på hans sista hela ämbetsdag, den 19 januari 2009. Blacks namn fanns inte med i listan över omvandlade straffar.
USA:s högsta domstol överklagade Blacks fällande dom om bedrägeri den 8 december 2009. Blacks ansökan om borgen i avvaktan på hans överklagande avslogs av högsta domstolen och därefter av domaren St. Eve vid den amerikanska distriktsdomstolen.
Högsta domstolen granskade bara Blacks bedrägeridomar och omprövade inte hans fällande dom för hinder mot rättvisa för vilken han fick en dom samtidigt med sin dom för bedrägeri; således skulle inte ens ett framgångsrikt överklagande nödvändigtvis ha resulterat i en minskning av hans fängelsestraff. Eric Sussman, Blacks åklagare i Chicago-rättegången, sa till Toronto Star att Högsta domstolens avslag på Blacks begäran om borgen innebär att "Högsta domstolen är övertygad om att han, oavsett vad som händer, fortfarande kommer att avtjäna sex och ett halvt år. för hinder mot rättvisan" oavsett utgången av hans överklagande.
Den 24 juni 2010 släppte USA:s högsta domstol sitt 9–0-beslut som beordrade den 7:e kretsdomstolen, som hade fastställt Blacks fällande dom vid rättegången, att granska sitt eget beslut angående de tre bedrägeridomarna mot Black i ljuset av högsta domstolens konstruktion av den ärliga tjänstebedrägeristadgan i Skilling v. USA . Domare Ginsburg skrev för domstolen och var kritisk mot domare Posners beslut, med hänvisning till dess "anomala" dom och den "rättsliga uppfinning" som finns däri. Appellationsdomstolen fick i uppdrag att granska Blacks fall och avgöra om hans domar om bedrägeri skulle gälla eller om det skulle bli en ny rättegång. Blacks övertygelse om att hindra rättvisan kvarstod. Blacks advokater lämnade in en ansökan om borgen i avvaktan på appellationsdomstolens granskning, vilket åklagare bestred, och hävdade i domstolshandlingar att Blacks rättegångsjury hade bevis för att Black begick bedrägeri. Den 19 juli 2010 beviljades Black borgen i avvaktan på ett beslut av domstolen om huruvida han skulle pröva sin 2008 års bedrägeridom igen. Han släpptes den 21 juli 2010 på en obligation på 2 miljoner dollar undertecknad av Roger Hertog .
Den 28 oktober 2010 upphävde US 7th Circuit Court of Appeals två av de tre återstående anklagelserna om postbedrägeri. Det gjorde att Black dömdes för ett fall av postbedrägeri, varav hans del var $285 000 (USD), och ett fall av obstruktion av rättvisa. Rätten slog också fast att han måste väckas ånger. Den 17 december 2010 förlorade Black ett överklagande av sina återstående fällande domar för bedrägeri och hinder mot rättvisa. Panelen på tre personer lämnade inga skäl. Den 31 maj 2011 vägrade USA:s högsta domstol att ge Black tillstånd att överklaga hans två återstående fällande domar utan några kommentarer. Åtal mot de två återstående åtalspunkterna av den ursprungliga rättegångsdomaren inträffade den 24 juni 2011. Blacks advokater rekommenderade att han skulle dömas till de 29 månader han redan har avtjänat, medan åklagarmyndigheten argumenterade för att Black skulle slutföra sina ursprungliga 6 + 1 ⁄ 2 - års fängelse. Kriminalvårdens rapport rekommenderar ett straff på mellan 33 och 41 månader. På det datumet väckte domare St. Eve illa vid honom till en reducerad tid på 42 månader och böter på 150 000 USD, vilket återförde honom till fängelse för att avtjäna de återstående 13 månaderna av sitt straff.
Black återvände inte till sin tidigare plats i Coleman Federal Correctional Facility eftersom två kvinnliga vakter vid Coleman rapporterade att de fruktade för sin säkerhet om Black skulle återvända. Istället rapporterade han den 6 september 2011 till Federal Correctional Institution, Miami . Han släpptes från fängelset den 4 maj 2012. Trots att han gav upp sitt kanadensiska medborgarskap 2001 för att få brittisk jämställdhet, har han uttryckt en önskan om att bo i Kanada efter att hans fängelsestraff avslutats. Han beviljades ett ettårigt tillfälligt uppehållstillstånd att bo i Kanada i mars 2012 när han fortfarande avtjänade sitt straff. Kritiker fördömde att Black fick specialbehandling av den kanadensiska regeringen men Stephen Harper , premiärministern, förnekade allt politiskt inflytande. När han släpptes från fängelset, plockades Black omedelbart upp av de amerikanska immigrationstjänstemännen och eskorterades till Miamis internationella flygplats . Han anlände till Toronto samma eftermiddag och återvände till sitt hem för första gången på nästan fem år.
Den 19 februari 2013 ogillades Blacks yrkande om att upphäva sin fällande dom.
Tid i fängelse
Black, Federal Bureau of Prisons #18330-424, fängslades på Coleman Federal Correctional Complex nära Orlando, Florida i 28 månader från den 3 mars 2008 tills han släpptes den 21 juli 2010.
Den 23 augusti 2008 skrev Black ett stycke i National Post om upplevelsen av fängelse. Han upprepade sitt påstående att han hade blivit felaktigt dömd och hävdade: "Kojen om en överdådig livsstil misstroddes och avvisades av juryn." Han tror att tiden kommer att visa att de kanadensiska och amerikanska rättssystemen blev vanära av hans övertygelse, inte han. Han tillägger, "Men någon måste stå emot rättvisans förruttnelse i dessa jurisdiktioner, och om någon av mina medel inte gör det, vem kommer att göra det?"
2008 skrev Black till Canadian Press och kommenterade att "jag mår bra. Det här (fängelset) är en säker och civiliserad plats, och jag förväntar mig inga svårigheter."
Efter att ha blivit befordrad från sitt första fängelsejobb som diskare undervisade han klasser på gymnasienivå i amerikansk historia och hjälpte ett dussin fångar att tjäna sina gymnasieexamen . Black fick smeknamnet "Lordy" av sina medfångar, en hänvisning till hans medlemskap i den brittiska aristokratiska adeln.
Se även
Vidare läsning
- Griffin, Lisa Kern (2011). "Federal Common Law Crime of Corruption". North Carolina Law Review . 89 (5): 1815–1847. SSRN 1934389 .
- Ryznar, Margaret (2010). "The Honest-Services Doctrine in White-Collar Criminal Law". Hamline Law Review . 34 : 83. SSRN 1910157 .
externa länkar
- Text från Black v. United States , 561 U.S. 465 (2011) är tillgänglig från: CourtListener Justia Oyez (ljud för muntlig argumentation)