Civil utredningskrav
En civil investigative demand ( CID ) är ett upptäcktsverktyg som används av ett antal verkställande organ i USA för att få information som är relevant för en utredning. Till skillnad från andra upptäcktsmekanismer utfärdas CID vanligtvis innan ett klagomål har lämnats in av regeringen för att inleda en rättegång mot mottagaren av CID. CID betraktas som en typ av administrativ stämning .
Bakgrund
I civilrättsliga tvister är upptäcktsprocessen avsedd att hjälpa till att klargöra och begränsa frågorna i ett ärende före rättegången . Parterna begär dokument från varandra för att samla bevis , avgöra om ett fall är genomförbart, undersöka vilka frågor som bör undersökas ytterligare och överväga vilka argument de kan komma med i domstol.
CID är ovanligt jämfört med civilprocess enligt vanliga upptäcktsregler, av två skäl. Först utfärdas de innan den berörda statliga myndigheten har lämnat in ett klagomål mot målet för kravet. Vanligtvis måste en rättegång ha inletts innan den ena parten kan kräva handlingar av den andra parten. För det andra är de inte ömsesidiga: regeringen kan utfärda ett CID för att utreda en person innan ett klagomål har lämnats in, men den personen har inte rätt att kräva information från regeringen.
Laglig auktorisation
Ett antal statliga och federala lagar tillåter utfärdande av CID.
Antitrustlag
Federal antitrustlag ger riksåklagaren behörighet att utfärda ett CID "[när] [han eller hon] har anledning att tro" att en person har information "relevant för en civil antitrustutredning" eller för en utredning enligt avsnitt 3 i International Antitrust Enforcement Assistance Act från 1994. Texas antitrustlag ger riksåklagaren i Texas liknande befogenheter.
Dodd–Frank
Dodd –Frank Act ger Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) befogenhet att utfärda civila utredningskrav. Richard Cordray , en tidigare direktör för CFPB, har beskrivit CID som ett "avgörande" verktyg för CFPB:s tillsynsoperationer.
Konsumentskyddslagen
Statliga konsumentskyddslagar som kallas orättvisa eller bedrägliga lagar eller praxis, som förhindrar olika typer av orättvist kommersiellt beteende, tillåter ofta statliga åklagare att utfärda CID.
FARA
Sedan 1991 har den nationella säkerhetsavdelningen vid justitiedepartementet ( DOJ) intermittent begärt att lagen om registrering av utländska agenter (FARA) ska ändras för att inkludera behörigheten att utfärda CID enligt FARA. Ett antal föreslagna lagförslag skulle ge DOJ denna befogenhet, men från och med juni 2020 hade ingen antagits.
FCA och statliga analoger
Lagen om falska påståenden (FCA) ger riksåklagaren behörighet att utfärda CID som kräver att mottagaren uppvisar dokument som är relevanta för en utredning enligt FCA "[när] [han eller hon] har anledning att tro att någon person kan vara i besittning, vårdnad , eller kontroll av något dokumentmaterial eller information som är relevant för en utredning om falska anspråk." Ett CID får endast delges under FCA innan riksåklagaren har väckt talan mot målet för utredningen, varefter stadgan kräver att regeringen använder mer traditionella upptäcktsverktyg som stämningen . CID kan utfärdas under FCA på initiativ av justitieministern eller i samband med en qui tam talan väckt av en privat anhörig . Domstolar har inte infört betydande begränsningar för utfärdandet av CID enligt FCA, vilket gör deras potentiella omfattning ganska expansiv. En kommentator har observerat att det är "svårt[]" för en mottagare att undvika att följa ett CID enligt FCA.
Från och med 2007 gav flera statliga lagar statliga åklagare motsvarande befogenheter som de under FCA.
RICO
Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) godkänner CID. Enligt DOJs policy får de endast utfärdas med samtycke från DOJ:s Criminal Division.
Se även
Anteckningar
Källor
- McFarland, Anthony J. (1980). "The Civil Investigative Demand: En konstitutionell analys och modellförslag" . Vanderbilt Law Review . 33 (6): 1451–1492.