CFTC Whistleblower Program
 | |
| Byråöversikt | |
|---|---|
| Bildas | 2010 |
| Jurisdiktion | Förenta staternas federala regering |
| Huvudkontor | Washington, DC |
| Föräldrabyrå | Commodity Futures Trading Commission |
| Hemsida | |
Commodity Futures Trading Commissions Whistleblower-program skapades med 2010 års passage av Dodd-Frank Act . Programmet belönar individer som rapporterar eventuella Commodity Exchange Act (CEA). Programmet utökar också skyddet mot vedergällning för whistleblowers som gör anspråk.
Whistleblowers som frivilligt rapporterar brott mot Commodity Exchange Act och vars information leder till en framgångsrik verkställighetsåtgärd som resulterar i monetära sanktioner som överstiger 1 000 000 USD. Priser till whistleblowers betalas ut från den kongressetablerade CFTC Consumer Protection Fund. Fonden finansieras av pengar som beslagtagits av personer som brutit mot varubörslagen. Från och med oktober 2021 har CFTC Whistleblower-programmet delat ut 300 miljoner USD i whistleblower-priser sedan det utfärdade det första priset 2014.
Historia och verksamhet
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Act antogs 2010 efter den stora lågkonjunkturen 2008. Lagen syftade till att förstärka finansiell reglering och ge CFTC:s befogenhet att övervaka swappmarknaden. Dodd-Frank-lagen ändrade varuutbyteslagen genom att lägga till sektion 23, kallad "Råvaruvisslarincitament och skydd." Avsnitt 23 och de regler och föreskrifter som CFTC har utfärdat för att implementera avsnittets bestämmelser styr Whistleblower-programmet. Avsnittet anger också de regler och förfaranden som presumtiva whistleblowers måste följa för att få ett pris. Anmärkningsvärt måste whistleblowers "tillhandahålla originalinformation som leder till CFTC verkställande åtgärder med totala civilrättsliga påföljder som överstiger $1 miljon." Whistleblower-reglerna trädde i kraft i oktober 2011 och ändrades i juli 2017.
Enligt CFTC:s årsrapport för 2021 till kongressen delade byrån ut 6 whistleblower-priser som uppgick till över 3 miljoner USD under räkenskapsåret 2020, som sträckte sig från 1 oktober 2020 till 30 september 2021. Under räkenskapsåret 2021, CTFC Whistleblower Programmet utfärdade 65 slutliga order som adresserade 74 ansökningar om whistleblower-utmärkelser och noterade att många prismottagare först lämnade sina avslöjanden till andra byråer som US Securities and Exchange Commission .
Alla CFTC whistleblower-utmärkelser betalas ut från Customer Protection Fund. Den 6 juli 2021 undertecknade president Joe Biden en nödlagstiftning som räddade CFTC Whistleblower-programmet från kollaps. Programmet var på randen av kollaps på grund av en stor whistleblower-utmärkelse som hotade att tömma Kundskyddsfonden. Således åtgärdade nödlagstiftningen krisen genom att skapa en separat fond specifikt för CFTC:s kontor för Whistleblower-verksamheten. Den här nya fonden är skild från fonden från vilken CFTC:s whistleblower-priser betalas ut, vilket säkerställer att Whistleblower-kontoret kan fortsätta att fungera även om en whistleblower får en stor utmärkelse.
CFTC tillhandahåller konfidentialitet och skydd mot vedergällning till whistleblowers.
Anmärkningsvärda utmärkelser
| Datum | Prisbelopp | Beskrivning |
|---|---|---|
| 2014-05-20 | $240 000 | Första whistleblower-priset som delades ut av CFTC, gav "värdefull information om brott mot varuutbyteslagen." |
| 4/4/2016 | Mer än 10 miljoner dollar | Pris för "nyckeloriginalinformationen" de tillhandahöll. |
| 2018-07-12 | 30 miljoner dollar | Fick pris för sin ursprungliga information de lämnat till byrån. |
| 2018-07-16 | Över $70 000 | Första CFTC whistleblower award till en utländsk whistleblower. |
| 2018-08-02 | Mer 45 miljoner dollar | Flera whistleblowers fick detta pris. |
| 27/9/2019 | 7 miljoner dollar | Whistleblowerens avslöjande ledde till att myndigheten fann ett CEA-brott. |
| 9/6/2020 | Mer än 6 miljoner dollar | Meddelaren gav "specifik, trovärdig och aktuell" information till myndigheten. |
| 27/7 2020 | 9 miljoner dollar | Fick detta pris för sina avslöjanden. |
| 2021-10-21 | Nästan 200 miljoner dollar | Whistleblowerens avslöjande ledde till en verkställighetsåtgärd vid CFTC samt åtgärder av en annan amerikansk tillsynsmyndighet och en utländsk tillsynsmyndighet. Detta är den största utmärkelsen till en enskild whistleblower i programmets historia. |
Kränkningar
Det finns många överträdelser där individer kan blåsa i visselpipan till CFTC. Nedan finns en lista med exempel på överträdelser som CFTC-visselblåsare har avblåst.
Korrupta metoder
CFTC säger att byrån "kommer att genomdriva CEA-bestämmelserna som omfattar korrupta metoder", vilket kan inkludera åtgärder som "påverkar priserna på råvarumarknader som driver amerikanska derivatpriser eller som används för att manipulera riktmärken", "korrupta betalningar som används för att säkra affärer i samband med reglerad verksamhet som handel, rådgivning eller handel med swappar eller derivat, utbetalda ur medel som investerare trodde användes för att investera" och "korrupta metoder som används för att förskingra väsentlig icke-offentlig information som handlare skulle vilja veta." Andra exempel på korrupta metoder inkluderar fall av mutor eller returer. I det här avsnittet påminner CFTC läsarna om att enligt Whistleblower-reglerna definieras en whistleblower som en eller flera individer: detta utesluter alltså "ett företag eller en annan enhet" från reglernas definition av "whistleblower". CFTC tillhandahåller instruktioner för individer som vill rapportera bedrägerier i varje enskilt avsnitt.
Spoofing
Spoofing är en praxis där en handlare "lägger en order på en terminsmarknad med avsikt att avbryta ordern före utförande." Det avsedda resultatet av spoofing är att manipulera utseendet på utbud eller efterfrågan och få andra handlare att fatta beslut till spoofarens fördel, och spoofing "är ett federalt brott som kan bestraffas med upp till 10 års fängelse per överträdelse."
För att avslöja spoofing behöver en individ inte arbeta på företaget de avslöjar: "bedrägerioffer och andra marknadsaktörer som observerar missförhållanden som begåtts av andra kan vara bäst placerade för att identifiera spoofing och kvalificera sig som whistleblowers ."
Banksekretesslagen
Reglerna för Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) "relaterade till BSA" kräver att Futures Commission Merchants och Introducing Brokers följa Bank Secrecy Act, som tvingar dessa enheter att följa en rad förordningar. Individer kan vara på jakt efter en mängd olika beteenden, inklusive: "Otillbörlig övervakning och registrera överträdelser", "Underlåtenhet att noggrant övervaka tjänstemäns, anställdas och agenters öppnande och hantering av konton", "Underlåtenhet att skydda kunder och marknaderna från bedrägeri och korruption", "Otillräcklig upprätthållande av handelsgränser som tilldelats av tillsynsmyndigheter", "Otillräcklig konstruktion av ett kundidentifieringsprogram som en del av företagets efterlevnadsprogram" och "Underlåtenhet att lämna in rapporter om misstänkta aktiviteter."
Insiderhandel
Avsnitt 6(c)(1) i Commodity Exchange Act och CFTC-förordning 180.1 gör olaglig, "bland annat handel på grundval av väsentlig icke-offentlig information (MNPI) i strid med en redan existerande skyldighet eller handel på grundval av MNPI som erhölls genom bedrägeri eller bedrägeri. Dessutom måste marknadsaktörer skydda kund- eller motpartsinformation under många omständigheter, och underlåtenhet att göra det kan bryta mot CFTC Regulations 23.410, 155.3 eller 155.4."
Utländsk korrupt praxis
Individer kan blåsa i visselpipan om CEA-överträdelser "kopplade till mutor från utländska regeringstjänstemän eller liknande beteende." Webbsidan anger att företag och individer som ägnar sig åt praxis som "söker att på ett otillbörligt sätt påverka utländska tjänstemän med personliga betalningar eller belöningar" kan vara ansvariga "för bedrägeri, manipulation, falsk rapportering eller ett antal andra typer av kränkningar enligt CEA och kommissionen bestämmelser."
Digitala tillgångar och virtuell valuta
IRS definition av en virtuell valuta är en "digital representation av värde som fungerar som ett växlingsmedium, en beräkningsenhet och/eller ett värdelager." Enligt CFTC kvalificerar virtuella valutor som råvaror under CEA. "När en virtuell valuta används i ett derivatkontrakt, eller om det förekommer bedrägerier eller manipulationer som involverar en virtuell valuta som handlas i mellanstatlig handel, kommer CFTC-tillämpningen av CEA in i bilden."
CFTC listar vissa typer av missförhållanden relaterade till virtuell valuta, inklusive "Prismanipulation (som pump-and-dump-system) som involverar virtuella valutor och andra virtuella tillgångar", "Förarrangerad eller tvättad handel med virtuella valutor, eller swappar eller terminskontrakt baserade på virtuella valutor", "Virtuella valutaterminer eller optionskontrakt eller swappar som handlas på en oregistrerad inhemsk plattform eller anläggning", "Vissa system som involverar virtuella valutor som marknadsförs till privatkunder av oregistrerade personer, såsom hävstångsfinansierade, marginaliserade eller finansierade utanför börsen. råvarutransaktioner med personer, även utan direkta bevis på bedrägeri eller manipulation" och "övervakningsmisslyckanden eller bedrägligt beteende (t.ex. att skapa eller rapportera fiktiv handel) av virtuella valutabörser."
CFTC påminner individer om att de "inte behöver vara en "insider" (som en apputvecklare eller anställd) för att vara en whistleblower. Offer för bedrägerier och andra marknadsaktörer som observerar missförhållanden som begåtts av andra kan också kvalificera sig som whistleblowers."
Lämna in ett anmälan om en visselblåsare
Potentiella CFTC-whistleblowers bör skicka in ett TCR-formulär (Tips, Complaint eller Referral) efter att de identifierat en potentiell överträdelse av Commodity Exchange Act och de förstår det skydd mot repressalier och konfidentialitet som Whistleblower-reglerna erbjuder. CFTC Whistleblower Office kommer sedan skriftligen att bekräfta mottagandet av TCR-formuläret och tillhandahålla ett bekräftelsenummer. På webbsidan står det att eftersom utredningar är konfidentiella bör någon som skickat in ett TCR-formulär inte förvänta sig att få uppdateringar om sitt klagomåls status från Whistleblower Office.
Det finns detaljerade krav för presumtiva whistleblowers som vill göra sina avslöjanden anonymt. Whistleblowers kan lämna in anonymt med eller utan juridisk rådgivning; om en whistleblower som vill vara anonym använder en advokat kan advokaten lämna in TCR-formuläret till CFTC på uppdrag av whistlebloweren. Men när byrån bestämmer sig för att göra en betalning för en visselblåsare kan CFTC kräva att meddelarens advokat bekräftar meddelarens identitet.