Blankett 13F
Formulär 13F är en kvartalsrapport som lämnas in, enligt USA:s Securities and Exchange Commissions regler, av " institutionella investeringsförvaltare" med kontroll över 100 miljoner USD i tillgångar till SEC, som listar alla aktietillgångar under förvaltning .
Form 13F tillhandahåller information på positionsnivå för alla institutionella investeringsförvaltare med mer än 100 miljoner USD i förvaltade tillgångar med relevanta långa amerikanska innehav. Alla USA-noterade aktierelaterade värdepapper (inklusive ETF:er) i förvaltarens portfölj är inkluderade och detaljerade enligt antalet aktier, ticker, emittentens namn etc. Den fullständiga listan över värdepapper som för närvarande omfattas av blankett 13F innehåller mer än 17 500 värdepapper. Blankett 13F omfattar institutionella investeringsförvaltare, som inkluderar registrerade investeringsrådgivare (RIA), banker, försäkringsbolag, hedgefonder , trustbolag, pensionsfonder, fonder, bland fysiska personer eller enheter med investeringsval över sitt eget eller annans konto. [ förtydliga ] Till exempel är en investeringsrådgivare som hanterar privata konton, värdepappersfondtillgångar eller pensionsplaner en institutionell investeringsförvaltare.
Korta positioner behöver inte avslöjas på Form 13F och inte heller subtraheras från långa positioner som rapporteras. 2015 skickade New York Stock Exchange och National Investor Relations Institute in en framställning till SEC som stödde ett krav på offentliggörande av korta positioner på Form 13F.
Formulär 13F måste lämnas in inom 45 dagar efter utgången av ett kalenderkvartal, eller om den dagen infaller på en lördag, söndag eller helgdag, är deadline nästa arbetsdag. Så, till exempel, för positioner som innehas i slutet av december måste formulär 13F lämnas in senast den 14 februari (om det inte är en lördag, söndag eller helgdag).
Både beteckningen Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) och CFA Institute nämner särskilt 13F-baserad analys för due diligence och övervakning av investeringsförvaltare, såväl som generering av investeringsidéer. CAIA inkluderar diskussioner om i sitt studiematerial också. Utan tillgång till privilegierad tillgång till förvaltarinnehav tillhandahåller Form 13F en baslinjenivå av data för att analysera investeringsförvaltares exponeringar, prestationstillskrivning och tillhörande risker.